证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟11

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟11一、不定项选择题丄、关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定说法正确的是：。A.《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。B.根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。C.根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度

2、加权平均净资产收益率平均不低于6%;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据。D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息（若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,则可不作此现金流量要求）。2、下列关于可转换公司的描述正确的是：oA.可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。B.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权

3、、债务关系，持有者是债权人。C.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系，持有者由债权人转变成了股权所有者。D.在价值形态上，可转换公司债券赋予投资者在股票上涨到一定价格条件下转换成发行人普通股票的权益，即看涨期权的价值。3、国内可转换公司债券的发行方式主要有：oA.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售B.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式C.全部网上定价发行D.网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合4、上

4、市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：oA.上市报告书（申请书）B.申请上市的董事会和股东大会决议C.按照有关规定编制的上市公告书；保荐协议和保荐人出具的上市保荐书D.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估机构出具的验资报告5、申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：oA.相关责任人签署的募集说明书；保荐人出具的发行保荐书B.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理和关登

5、记手续的承诺C.评级机构出具的债券资信评级报告D.公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则6、为规范银行间债券市场发行国债的分销工作，中央国债登记结算有限责任公司于2002年5月发布了《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》,具体规定如下：oA.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。A.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债

6、券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司。国债登记结算公司收到分销过户指令一览表传真件，审核密押和印章无误后，根据一览表屮的过户指令办理分销过户。B.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。过户后，承销商和分销认购人可以从联网终端输出''非交易过户通知单〃，过户原因注明为'、分销过户〃。C.在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并

7、书面报中国人民银行和发行人。7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：oA.金融债券发行申请报告B.发行人近5年经审计的财务报告及审计报告C.金融债券发行办法；承销协议D.募集说明书8、金融债券承销人有下列行为Z—的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：oA.以不正当竞争手段招揽承销业务。B.发布虚假信息或泄露非公开信息。C.超规模发行金融债券。D.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券。9、在企业债券发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发改委：o

8、A.财政部直接管理企业的申请材料直接申报B.国务院行业管理部门所属企业的中请材料由行业管理部门转报C・地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报D.国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核10、2005年12月8日，在银行间市场发行了首批资产支持证券，总量为71.94亿元。A.国家开发银行B.中国人民银行C.中国农业发展银行D・中国建设银行11＞主承销商和国际协调