证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟19

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟19一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项符合题日的要求，请选出正确的选项。）1、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的机制A.投资决策B.授权C.投资决策或授权D.投资决策于授权2、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是A.董事会B.监事会C.投资决策机构D.自营业务部门3、目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的A.证券结算备付金B•证券交易备付金C・证券结算准备金D.证券交易准备金4、涉及证券市场的法律、法规分为层次A・1个B.2个C.3个D.4个

2、5、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是A.欺诈发行股票、债券罪B.操纵市场罪C.内幕交易，泄露内幕信息罪D・非法发行股票和公司、企业债券罪6、无白改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是A・停业整顿B.托管、接管C・行政重组D.撤销7、在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同吋，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是。A・依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合的原则8、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为日的，利用其资金、信息等优势，或者滥用

3、职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱.导或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场称秩序的行为是A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为9、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是A・证券市场中的操纵市场B.欺诈客户行为C.内幕交易D.信息滥用10、依法注册的具有独立人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织是A.中国证监会B•证监会派岀机构C•证券业协会D.证券业委员会二、不

4、定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项。）11＞广义的有价证券不包括A・商品证券B.货币证券C.资本证券D.存折12、公司证券包括A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券13、证券具有极高的流动性必须满足A・很容易变现B.变殃的交易成本极小C.变现的交易成木较大D.木金保持相对稳定14、关于证券风险与收益关系的说法，止确的有（）A・风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高B.风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低C.风险越大的证券，投资都要求的预期收益越低D.风险越小的证券，投资都要求的预期收益越高1

5、5、证券市场的结构有A.层次结构B.晶种结构C.交易场所结构D.内外结构16、股票的性质包括A.有价证券B.要式证券C・证权证券D.设权证券17、股票的特征不包括A.收益性B.风险性C.固定性D.永久性18、普通股票股东行使资产收益权受到的限制条件包括A.法律上的限制B.公司对现金的需要C.股东所处的地位D.公司的经营环境丄9、记名股票的特点包括A.对于登记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权B.可以一次或分次缴纳出资C・转让相对复杂或受限制A.便于挂失，相对安全20、市声利率变化影响股价的途径不包括A・绝在部分公司都负有债务利率提

6、高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降B.绝大部份公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升C.利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储莆、债务等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许专题片信用交易，买空者的融资成长木相应提高，投资都会减少融资和对股票的需求，股价下降21、债券的基本性质包括A.债券是债权关系的法律凭证B.债务属于有价证券C.债券是一种虚资木D.债券是债权的表现22、利率是债券票而要素中不可缺少

7、的内容，债券利率亦受到很多因素影响，主要有A.借贷资金市场利率水平B.资金使用方向A.筹资者的资信D.债券期限长短23、公司发行债券的目的主要是A.重点建设项目的资金需要B.筹资用于某种特殊用途C.改变本身的资产负债结构D.是为了满足经营需要24、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为A•零息债券B.无息债券C.附息债券D・息票累积债券25、债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息的A.零息债券B.零息票债券C・附息债券D・息票累积债券26、我国证券基金业的发展特点是A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐

8、渐成为基金设立的主流形式B.基金规模快速增长，封闭式