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时间:2019-09-22
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1、证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟29一、单项选择题丄、股权登记口期Z后认购的普通股票可以称为()。A・附权股B.含权股C.除权股D.复权股2、一般情况下,投资风险由高到低顺序排列正确的是()。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券3、股票是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。A.发行价格B.交易价格C.销售价格D.资本公积金4、与优先股票相比,普通股票的风险()oA.较小B.较大C.一样D.无法确定5、即权证持有人有权行使权利的日期。A.存续时间B.行权时间C.行权□期D.行权比例6、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通
2、股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算之吋C.公司连续3年亏损D.股东大会作出减少公司注册资木的决议7、只有当证券投资的名义收益率()通货膨胀率时,投资者才有实际收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于8、有关代办股份转让市场,下列说法不正确的是()。A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意,由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所,该市场又称三板市场B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场C・证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控,并对异
3、常转让情况提出报告D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让9、仅可以在失效日当日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大权证D.平价权证10、开放式基金的交易价格取决于()。A.基金市场收益率的大小B.每一基金份额收益率的大小C.每一基金份额净资产值的大小D.市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象11>股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值,理论上说,应与账面价值一致,但实际上大多数公司的清算价值总是()账面价值。A.高于B.低于C.等于D.无关12、我国自()年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A.1991B.1992C
4、・1993D.199413、托管费来源于()oA.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳14、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指(4.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券二、不定项选择题15、下列关于开放式基金的说法,正确的是oA.开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所中购或者赎回的基金B.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求,开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平,但作为开放式基金来说是必需的C.开放式基金可以在二级市场上进行基金的买卖D.开放式基金的期限是指基金的
5、存续期,即基金从成立起到终止之间的时间16、《公司法》中对法律责任的规定内容包括。A.虚假取得公司登记的法律责任,虚假岀资或岀资不到位的法律责任B.抽逃其出资的法律责任;在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任C.虚假财务会计报告的法律责任;不依法提取法定公积金的法律责任D.人民法院强制执行转让股权的程序17、下列属于证券市场自由化主要表现的有()。A.放松券商准入条件的限制B.放松券商业务经营的限制A.放松券商佣金收取标准的限制D.放松券商经营方式的限制18、根据市场的功能划分,证券市场可分为oA・主板市场B・证券发行市场C.二板市场D・证券交易市场19、我国的证券公司按照所能从事
6、的业务,可以分为・A.综合类证券公司B.代理性证券公司C.经纪类证券公司D.自营性证券公司20、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场,下面是资本市场。A.冋购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场21>决定再投资收益的主要因素是()oA.债券的偿还期限B・息票收入C.票面利率D.市场利率的变化22、根据证券化产品的金融属性不同,可以分为oA.股权型证券化B.债权型证券化C・混合型证券化D.境内资产证券化23、我国《公司法》规定,当出现()情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数
7、的三分之二吋A.公司未弥补的亏损达实收股木总额三分之一时B.持有公司股份百分Z十以上的股东请求时C.董事会认为必要时24、我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括等。A・证券账户、结算账户的设立和管理B・记名证券的存管和过户C.证券和资金的清算交收及相关管理A.中国证监会批准的其他业务三、判断题25、《公司法》的调整范围仅限于股份有限公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。26、有关交易证券的种类和期限、证券交易
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