证券经纪人专项考试证券市场基础模拟13

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础模拟13一、单项选择题丄、下列选项屮（）不属于《证券法》屮证券发行方面的内容。A.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D.信息披露的一般原则规定及要求，屮期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露2、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书（）。A.前30个交易FI公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度

2、B•前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C.前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D.前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度3、股票的市场价格最直接的影响因素是（）,其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.政治因素B.政策法规C.市场前景D.供求关系4、下面不屈于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是（）oA.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情，并按交易口制作证券市场行情表，予以公布C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D.对证券交易实行实吋监控，并按照中

3、国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告5、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。这是衍生工具的（）特点。A.跨期性B.高风险性C.确定性D.杠杆性6、关于开放式基金的交易价格，下列说法正确的是（）。A.交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小B.交易价格取决于市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象C.交易价格取决于证券市场的政策影响D.交易价格取决于每一基金份额收益率的大小7、只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于8、发行国际债券的信用级别评定必须由（）

4、进行。A.木国资信评估机构B.国际资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的资估机构9、技术性停牌和临时停市（）<>A.由国务院决定，证监会执行B.由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C.由证监会决定，并报告当地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构10、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A・5000万E・1.亿C・2彳乙D・5亿11＞股票是一种资本证券，它属于（）oA.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本12、国务院证券监督管理机构发

5、现证券公司存在重人风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.证券交易所B.有关地方人民政府C.全国人民代表大会D.国务院证券监督管理机构13、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.30%B.70%C・60%D・50%14、关于债券票面要素，下列描述错误的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转的短缺，债务人可以发行短期债券B.票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受D.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券15、（）

6、指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。A・证券发行机构B.证券经营机构C.证券监管机构D.证券服务机构16、（）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。A・储蓄国债B.记账式国债C.凭证式国债D.短期国债17、证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和（）三部分组成。A・证券公司B.会计审计机构C.证券中介机构D.证券经营机构18、某公司优先股固定的股息率为9%,最终收益率的上限为10%,则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（）oA・7%、9%和11%B・9%、9%和11%C.9%、90%和10%D.7%、

7、9%和10%19、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）oA.生育保险基金B.养老保险基金C.失业保险基金D.医疗保险基金20、（）为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券发行机构21、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（）oA.变更公司章程中的一般条款B.变更持股5%以下的股东C.增发资本D