证券经纪人专项考试证券市场基础模拟14

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础模拟14一、单项选择题K下列各项属于证券自律性组织的是（）。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券信用评级机构2、股票当口收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2,则该权证的杠杆比率为（）。A・2.0B.2.5C.5.0D・7.53、如果中央银行降低再贴现率，则股价（）。A・下跌B.无变化C.上升D.不能确定4、资产评估机构在性质上属于（）。A・证券登记结算机构B・证券服务机构C・证券投资机构D・证券监督管理机构5、证券业协会的职责不包括（）oA.监督、检查会员行为B.制定证券法规，行使监管职能C.收集整理证券信息

2、，为会员提供服务D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究6、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是（）。A.是指基金在一定会计期间的经营成果B.又称基金收益C.在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人D.其包括当期损失7、认沽权证实质上是股票的一种（）oA.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权8、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。A・不记名股票B・记名股票C.优先股D・红筹股9、下列（）是具有标准格式的债券。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D・电子债券10、开放式

3、基金的交易价格取决于（）OA.基金市场收益率的大小B.每一基金份额收益率的大小C.每一基金份额净资产值的大小D.市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象11＞买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费12、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称''发行人〃）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期口，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.权证13、国有股股利收入应依法纳入（）预算。A・国有资产经营B・地方财政C.中央财政D.国有资产管理

4、14、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）oA.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业15、以下关于有面额股票与无面额股票的说法中，不止确的是（）oA.同次发行的有面额股票其每股票面金额是等同的B.无面额股票的发行价格不受票面金额的限制C.我国发行的有些股票为无面额股票D.无面额股票只注明它在公司总股本屮所占的比例丄6、《公司法》规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A.三分Z—B.四分Z—C.五分Z—D.六分Z—17、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个屮心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）oA.场

5、外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场18、（）是指在注册地在屮国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股。A.A股B.S股C.B股D.L股19、债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（）。A.可分离型与非分离型B.独立性与分离型C.可分型与不可分型D.独立性与非独立性20、只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于21、关于上市开放式基金（L0F.,下列描述不正确的是（）<>A•可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.L0F必须采用

6、指数基金模式D.深圳证券交易所推出的L0F在世界范围内具有首创性22、（）指嵌入到非衍生合同（简称''主合同〃）中的衍生金融工具。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.0TC交易的衍生工具D.其他类衍生工具23、（）包括证券经营机构和证券服务机构两类。A・证券中介机构B・证券交易所C・证券发行机构D・证券监管机构24、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的1/3以上通过A.公司解散清算B.公司连续2年亏损C.股东大会作出减少公司注册资本的决议25、下列关于基金的信息披露，正确的是（）oA.基金资产净值公告及公开说明书

7、适用于开放式基金，成立后6个月结束后的1个月内公告，截止日为每6个刀的最后1日B.年度报告应在会计年度结束后60日内公告C.运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告D.上市公告，在上市交易日前1个交易口刊登在指定信息披露报刊26、下列说法正确的是（）。A・开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值A.绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行B.封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算C.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金