C15042 融资融券担保证券风险管理(100分)

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5、,A题目分数：10此题得分：10.0批注：3.在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。A.净利润B.净资产收益率C.净利润增长率D.主营业务收入增长您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4.有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（）。A.担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效B.不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准C.在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标D.分级A基金的折算率一般要高于债券型基金您的答案：B,C,A题目分数：10此题得

6、分：10.0批注：5.在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（）等指标。A.单一客户集中度B.维持担保比例C.负债规模D.持仓偏好您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：6.在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（）。A.上市超过一定期限B.非＊stC.近一个季度股东人数不低于一定数量D.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题E.价格无明显的异常波动或市场操纵您的答案：A,D,E,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7.针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个

7、券的标准参数。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8.在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9.对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10.在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上市公司基本情况、股票市场表现等因素。（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0痴循瘤矾笺踊奖卢