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《2015年证券--远程培训测试答案(融资融券担保证券风险管理)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、一、单项选择题1.本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（）。 A.对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批 B.对公司融资融券业务进行风险回顾 C.对标的证券品种及保证金比例进行审批 D.对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核 您的答案：B题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项选择题2.关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（）。 A.对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围 B.对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注 C.账户负债规模越大，关注度
2、越高 D.对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围 您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：3.在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。 A.净利润 B.净资产收益率 C.净利润增长率 D.主营业务收入增长 您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4.有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（）。 A.YibinCityCitytracktrafficplanningisYibinci
3、tyregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效 B.不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准 C.在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标
4、D.分级A基金的折算率一般要高于债券型基金 您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5.在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（）等指标。 A.单一客户集中度 B.维持担保比例 C.负债规模 D.持仓偏好 您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6.在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（）。 A.上市超过一定期限 B.非＊st C.近一个季度股东人数不低于一定数量 D.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题 E
5、.价格无明显的异常波动或市场操纵 您的答案：C,A,D,B,E题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7.针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。（） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8.YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtra
6、cktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。（） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9.对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。（） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10.在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上市公司基本情况、股票市场表现等因素。（） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：9
7、0.0YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject
