内部审核程序A01有

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1、程序文件文件编号：-P-023文件名称：内部审核程序制定部门：设备工程技术部制定日期：.04.03编制：审核：批准：版本/版次：A01是否受控：受控实施日期：・04.30版次修订记录日期A01制度建立.04.301.目的通过开展内部审核，发现质量、环境和职业健康安全管理体系屮的不符合，并通过实施纠正措施和预防措施，进一步提高管理体系的符合性和有效性，实现持续改进。2.范围适用于公司管理体系内部审核过程的控制。3.定义3.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，从而满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3.2内部审核：有吋称为第一方审核，由组织自己或以

2、组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织口我合格声明的基础。3.3本程序均采用IS09001、IS014001.0HSAS18001中的定义。4.职责4.1管理者代表：负责内审工作的策划、安排及实施。4.2公司聘任的内审员开展内审工作，内审员负责检查表的编制，现场审核不符合项的提出,审核组长编写不符合项报告。4.3设备工程技术部：作为内审工作的归口管理部门，负责编制年度审核方案和审核计划，并组织实施，负责对纠正措施进行跟踪验证。4.4各相关部门负责准备内审资料，并安排陪同人员，对内审不符合项按要求进行整改。5.管理流程图冬符合项的提出4.工作流程6.1内审的策

3、划6.1.1每年初管理者代表组织设备工程技术部进行审核方案的策划，编制《年度内部管理体系审核计划表》，审核计划吋间安排和频度应考虑以下因素：6.1.1.1上年度管理体系运行情况；6.1.1.2木年度质量、环境和职业健康安全口标的变化和工作要点；6.1.1.3以往内、外部审核的结果。对以往审核中发现的容易岀现的不符合及有效性较差的过程和区域应作为审核重点；6.1.1.4公司组织机构、行政部门、职能部门的变动；6.1.1.5公司高层领导的变动；6.1.1.6公司经营范围的变化。6.1.2年度审核计划经管理者代表审核，总经理批准。6.2内审的准备6.2.1管理者代表根据《年度内部

4、管理体系审核计划表》，在每次审核前组织成立审核组，选定审核组长和审核组成员。6.2.2审核组长负责组织编制《管理体系内部审核实施计划》，经管理者代表批准后提前一周向受审核部门发出。计划内应避免审核员审核木部门工作。具体的审核活动计划内容至少包括：6.2.2.1审核目的6.2.2.2审核范围6.2.2.3审核准则6.2.2.4现场审核的吋间6.2.2.5审核组成员的分工6.2.2.6首、末次会议吋间6.2.3审核员根据审核计划的分工，编制《内部体系审核检查衣》，并经审核组长审阅通过。同时准备好审核文件，如手册、程序文件、相关标准等。6.3内审的实施6.3.1由审核组长召开首次

5、会议，作好记录，控制好会议的时间和气氛。6.3.2受审部门按审核计划做好相关准备，提供客观的记录和证据。审核组长在审核前召开首次会议，与被审核部门负责人和内审员进行沟通，明确审核的目的、范围、准则，审核采用的方法和程序，审核的日期和安排等，如对审核日期、审核的内容有异议，可协商解决。6.3.3审核员按审核计划实施现场审核，具体审核内容按内部体系审核检查表进行。6.3.4审核员通过与受审核部门人员面谈、查阅有关资料和抽样检查等方法寻求客观证据，并将事实记录在内部审核检查表中，审核发现不符合吋，审核员应当场请受审核部门领导或有关人员进行确认，确认不符合内容，如有异议，可请审核组

6、长或管理者代表仲裁。6.3.5审核组集中讨论确定不符合项，分析审核结果，对体系运行情况进行综合评价，形成审核结论。6.3.6审核员负责填写《不符合项报告》，并经审核组长认可，给受审核部门负责人签字。6.3.7审核组长负责编制《管理体系内部审核报告》，并经管理者代表批准后分送到各相关部门。《管理体系内部审核报告》内容包括：6.3.7.1审核的目的、范围和准则;6.3.7.2审核组人员和日期;6.3.7.3报告不符合项情况;6.3.7.4审核过程概要介绍;6.3.7.5管理体系运行的综合评价和审核结论。6.3.8审核组长主持召开末次会议，报告内审结果，宣读不符合项报告，提出纠正

7、措施的耍求和完成期限。6.4制定纠正措施4.4.1责任部门负责人按照《不符合项报告》要求，针对不符合项分析原因，制定纠正措施,填写《不符合项报告》，并按吋提交设备工程技术部。6.5纠止措施有效性评审4.5.1各责任部门完成6.4屮规定的内容后，由管理者代表组织内审组对不符合项纠正措施的适宜性进行评价或评审，对不满足要求的，由责任部门根据体系审核部门的意见或评审要求重新制定并实施纠正措施。6.6纠止措施的跟踪验证6.6.1内审组对各责任部门实施纠正措施的情况及纠正措施的有效性进行跟踪、验证,并将跟踪、验证，结果填写在