企业股票发行上市基础知识测试题

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1、企业股票发行上市基础知识测试题一、单选题（共30分，每题1.5分）1、____，新《中华人民共和国证券法》正式实施。A、1998年7月1日　　　B、1999年7月1日C、1999年10月1日　　　D、2006年1月1日2、资本证券主要包括____。A、股票、债券和基金证券　　　B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券　D、股票、债券和金融期权3、有价证券具有____的经济和法律特征。A、产权性、收益性、变通性、风险性B、产权性、收益性、变通性、非返还性C、产权性、收益性、流动性、风险性D、产权性、期限性、收益性、风险性4、股票实质上代表了股东对股份公

2、司的____。A、产权　　B、债券　　C、物权　　D、所有权5、根据《公司法》规定设立股份公司，应当有____的发起人。A、2个以上　　　　 B、5个以上 C、7个以上、　　　 D、2个以上，200个以下6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是____。A、总经理　　B、监事长　　C、董事长　　D、公司内部自定7、我市企业在首发IPO上市过程中募集资金额最大的是：____A、恒星科技　　　B、永通特钢　　C、太龙药业　D、中孚实业8、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的____。 A、 20%　　　 B、 25%

3、　　　 C、 35%　　　 D、 51% 9、 公司申请其股票上市应有____记录。 A、最近3年连续盈利　　　 B、3年盈利　C、5年盈利　　　 D、最近5年连续盈利 10、 当前企业在国内上市的一般程序是：____。 1、中国证监会审核 　　　2、改制成规范的股份有限公司　　3、上市交易　　　　　　　4、股票发行A、2-3-1-4　　B、1-4-3-2　　C、2-1-4-3　　 D、2-4-1-311、 目前中国证监会发行审核委员会审核通过的办法为：____。A、7票中至少4票为通过　　　 B、7票中至少5票为通过 　　　C、8票中至少5票为通过　　　　D、

4、8票中至少6票为通过 12、 招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为______。 A、三个月　　　 B、六个月　　　 C、九个月　　　 D、十二个月 13、根据《证券法》规定，以下对发行证券说法正确的是____。A、 向特定对象发行证券为公开发行证券B、非公开发行证券，可以采用广告、公开诱骗和变相公开方式C、 未经依法核准，部分单位和个人可以公开发行证券D、向累计超过二百人的特定对象发行证券为公开发行证券14、根据《证券法》规定上市公司最迟应在当年____提交上年度报告。A、6个月内　　 B、5个月内　　  C、4个月内　　  D、3个月内 15、

5、根据《公司法》规定，股份公司设立后，发起人股份在____年内不得转让。A、1年 　　　B、2年　　　 C、3年　　　 D、4年16、一般情况下，最有可能引起股价上涨的情况为____.A、外盘明显高于内盘　　　　　B、内盘明显高于外盘C、外盘和内盘数量都较大　　　D、外盘和内盘数量都较小17、近阶段，根据中国证监会发行监管方面的规定，关于辅导期的说法，正确的是____。A、取消了辅导期　　　　　B、延长了辅导期C、辅导期为1年　　　　D、对辅导期不做要求18、中国金融期货交易所即将推出股指期货，是以____为标的的。A、上证指数　B、深证指数　　C、沪深300指数

6、　D、上证A股指数19、在股票发行中关于网上发行与网下配售的说法正确的是____。A、网上发行比例低于网下配售比例B、网上发行比例和网下配售比例相等C、网上发行比例高于网下配售比例D、可以任意确定网上发行比例和网下配售比例20、上市地在新加坡的股票称为____A、H股　　　　B、S股　　　　C、A股　　　　　D、N股二、多选题（共30分，每题2分）1、 证券市场的监管原则包括___。 A、依法管理原则 　　　B、公正与公平原则 C、公开原则　　　　　 D、国家监督与自律相结合的原则2、证券市场的基本经济功能是___。A、筹资　　B、资本配置　　C、企业转制　　D

7、、资本定价3、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为___。A、内在价值　B、帐面价值　C、每股净资产　D、股票净值4、承销方式有___。A、包销　　 B、经销 　　C、自销 　　D、代销5、在信息披露时的基本要求为___。A、全面性　　B、真实性　　C、时效性　　D、公正性6、下列有关股份公司设立的说法，正确的是___。A、股份公司设立，需经国务院授权的部门或省级人民政府批准成立B、股份有限公司设立需达到最低限额1000万元C、发起人须制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过D、股份公司需有公司名称和公司住所7、按照《证券法》,股份有限公司申请公开发行股

8、票,应当符合以下条件:_