证'券从业金融市场基础知识考点材料

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1、\改革前：证券从业考试分5个科目，分别为：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。　　改革后：证券从业考试变为分层级考试，由低到高分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试，不同层次考试对应不同的考试科目。　　证券一般从业资格考试含2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科：保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业

2、务》;高级管理资质考试3科分别为：证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。说明：证券一般从业资格考试两科成绩合格，即具备入行资格。通关一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。专项考试三科可选一科，也可报考多科。但执业时只能申请一个岗位，不能重复申请。《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;　　《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格;　　《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师

3、资格;　　《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格;　　《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格;　　《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格;　　《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格;　　《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业

4、务高级管理人员任职资格。证券从业资格《金融市场基础知识》重要笔记一　　第一章金融市场体系　　第一节全球金融体系　　金融市场的概念　　金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。　　金融市场分类\　　按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场　　按交易对象是否新发行划分

5、金融市场分为发行市场和流通市场　　按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场　　按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场　　按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场　　按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场　　按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场　　按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场证券从业资格《金融市场基础知识》重要笔记二金融市场的特点　　金融市场的特点如下：　　(1)金融市

6、场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。　　(2)金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。　　(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。　　(4)金融市场是一个自由竞争市场。　　(5)金融市场的非物质化。　　(6)金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。　　(7)现代金融市场是信息市场。证券从业资格《金融市场基础知识》重要笔记三　　金融市场的功能　　金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成

7、可以投入社会再生产的资金集合功能　　金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配　　调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用　　金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台’,是公认的国民经济信号系统。　　非证券金融市场包括：　　(1)股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，即企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是为了获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。　　(2)信

8、托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。　　(3)融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。资产的所有权最终可以转移，也