南方恒元保本混合型投资基金2017年第3季度报告

《南方恒元保本混合型投资基金2017年第3季度报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、南方恒元保本混合型证券投资基金2017年第3季度报告2017年09月30日基金管理人:南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：2017年10月25日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、

2、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期白2017年7月1日起至2017年9月30日止。§2基金产品概况2.1基金基本情况基金简称南方恒元保本混合基金主代码202211基金运作方式契约型开放式基金合同生效H2008年11月12日报告期末基金份额总额368,542,199.23份投资目标本基金在严格控制风险的前提下，为投资者提供认购保本金额/申购保本金额的保证，并在此基础上力争基金资产的

3、稳定增值。投资策略本基金资产配置策略分为两个层次：一层为对风险资产和无风险资产的配置,该层次以恒定比例组合保险策略为依据，即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过无风险资产部分所产生的收益：另一层为对风险资产部分的配置策略。基金管理人将根据情况对这两个层次的策略进行调整。业绩比较基准3年期银行定期存款税后收益率风险收益特征本基金为保本基金，属于证券投资基金屮的低风险品种。基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司基金保证人江苏省信用再担保有限公司深圳市高新投集团有限公司注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他

4、信息披露场合下，可简称为“南方恒元”。§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2017年07月01B~2017年09月30日）1.本期已实现收益1,08&876.292.本期利润4,492,528.333.加权平均基金份额本期利润0.01194.期末基金资产净值441,645,224.845.期末基金份额净值1.198注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期己实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指

5、标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①一③②―④过去三个月1.01%0.27%0.64%0.01%0.37%0.26%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较80.00%70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%累计净值增

6、长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图世业绩从时收倚车一嵌汁浄値州氏率

7、注：本基金的第一个保本期为三年，自2008年11月12日至2011年11月14日止，第一个保本期的净值增长率为19.34%；第二个保本期为三年，自2011年12月13日至2014年12月15日止,笫二个保本期的净值增长率为15.18%。第三个保本期为三年，自2014年12月30口至2017年12月30日止。§4管理人报告3.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期吴剑毅本基金基金经理2014年7月18

8、日9年清华大学金融学硕士，具有基金从业资格。2009年7月加入南方基金，任南方基金研究部金融行业研究员；2012年3月至2014年7月，担任南方避险、南方保本基金经理助理；2014年7月至今，任南方恒元基金经理;2015年5月至今，任南方利众基金经理;2015年7月至今，任南方利达基金经理；2015年9力至今，任南方消费活力基金经理；2015年10月至今，任南方顺达基金经理；2015年11月至今，任南方利安、南方顺康基金经理；2016年12月至今，任南方安颐养老基金经理；2017年8月至今，任南方金融混合基金经理。注：1.对基金的

9、首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘口期；対此后的非首任基金经理，“任职口期”和“离任口期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关