南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书_20121680616012132.doc

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1、南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书（2011年第1号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日：2011年5月12日56南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）目录一、绪言4二、释义5三、基金管理人9四、基金托管人17五、相关服务机构22六、基金份额的申购和赎回48七、保本55八、担保57九、基金的投资59十、基金的财产73十一、基金资产估值74十二、基金的收益与分配79十三、基金的费用与税收81十四、基金的会计与审计83十五、基金的信息披露84十六、风险揭示89十七、保本期到期91十八、基

2、金合同的变更、终止和基金财产的清算93十九、基金合同的内容摘要96二十、基金托管协议的内容摘要114二十一、基金份额持有人服务130二十二、其它应披露事项133二十三、招募说明书存放及其查阅方式135二十四、备查文件13656南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）重要提示本基金经中国证监会2008年9月5日证监许可[2008]1106号文核准募集，于2008年11月12日成立。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金作为

3、保本混合型基金，因特殊的组合保险策略在资产配置中将会有部分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。认购并持有到期，投资者购买的基金份额存在着仅能收回本金的可能性。申购并持有到期，投资者购买的基金份额存在着仅能部分收回本金的可能性。未持有到期，投资者赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。因此，投资者应根据自身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产品。本基金主要适合注重本金安全的低风险投资者和部分参与股票市场的稳健投资者。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用

4、、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，但为投资者提供认购保本金额/申购保本金额的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任担保。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年5月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日（未经审计）。56南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露

5、管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

6、接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。56南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）二、释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本基金合同、《基金合同》指《南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办

7、法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书指《南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金相关信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《南方恒元保本混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修