国际关系理论孙学峰

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1、国际关系理论复习(一)作者：孙学峰博士时间：2005年04月25日一、导论国际关系指国际社会中一切成员跨越国界的互动关系。包括三个不同范围的领域。第一是国际关系，指任何成员的确任何跨国界关系，包括国家、国际组织、乃至个人之间的跨国界互动关系。第二是国际政治，主要指权威国际成员之间的关系，核心是国家间关系。第三是对外政策，指一个国家对于其他国家或组织制定和实施的政策。三者构成同心圆：国际关系范围最大，国际政治次之，仅包括国际关系中官方关系部分，主要考虑国家间关系，对外政策的确范围最小。民族国家是现代国家形态，具有四个要素：定居的人民、固定的领土、有权统治人民和领土的政

2、府、主权（国际承认）（对内最高统治权，对外平等权）。共同体的核心基础是政治文化认同，种族、血缘、经济、关系都在下降，而文化认同的核心是语言、文化倾向、生活地域关系。民族主义是一种思想感情，即忠诚于操共同语言和具有共同历史传统的集团，关注其命运的发展。理论是对现象的有规律联系的解释（p.25）。规律是静态的；理论是动态的，是人类主观建构的结果，处于变化之中。因此，要发现规律，创造理论，而不是相反。理论的基本功能：（1）描述：切实描述现实世界发生的事情；（2）解释（accountfor，说明原因和理由）：理论超越所观察的对象，解释事物的“连续性、反复性和规律性”。（表现

3、形式：如果……那么）例子：军备竞赛---战争；（3）预测：理论具有概然的预测力，预测事物的发展趋势，而非具体事件。经验性非经验性评价性意识形态，或描述世界应当如何的信仰宗教，或描述超自然力的指示的信仰非评价性科学，有关知识是反映经验世界实际运作的信念逻辑，运用计算法则的理性体系层次分析法是国际关系研究中一种比较行之有效的科学研究方法。美国学者肯尼思·华尔兹较早地使用了层次分析法。在他探讨战争原因的著作《人、国家、战争》中，华尔兹认为战争的爆发与三个层次上的因素有关，即他提出的3个著名“意象”(ｉｍａｇｅ)，即国际关系分析层次———决策者个人因素，国家内部因素和国际体

4、系因素。按照第一种基本概念，战争源于人类的本性和行为。第二种基本概念认为，国家内部结构是导致战争原因。如自由主义者（他们认为，同独裁国家相比，民主国家更加爱好和平）和马克思主义者（他们相信，资本主义国家会煽动战争，而社会主义国家则会带来和平）。第三种基本概念断言，国际无政府状态是导致战争的原因。国际无政府状态是指国际社会缺乏能有效维护和平的法律和组织。体系理论与还原理论肯尼思·华尔兹认为，国际政治的理论可以分为体系理论和还原理论(ｒｅｄｕｃｔｉｏｎｉｓｔｔｈｅｏｒｙ)。前者指体系层次的理论研究，是以体系特性作为解释依据的；后者指单位层次的理论研究，是以单位特性作为解

5、释依据的。要建立国际政治理论体系，只有体系层次研究才可以完成。二、现实主义＊无政府状态：国际体系呈无政府状态，即没有凌驾于民族国家之上的国际权威或世界政府。国际政治与国内政治的区别国际政治国内政治体系性质无政府（anarchy），行为体之上没有统治者。自助体系，处于自然状态，所有人反对所有人的战争。有序（hierarchy），有一个具有最高权威的统治者，维持秩序。契约体系，个人自愿将一部分权力让渡给统治权威（政府）。法律效力不具有普遍强制力强制实施，违法者受到惩罚武力实施谁都不能垄断使用武力的权力，导致国家之间的不信任和猜疑。政府垄断合法使用武力的权力。共同体观念全

6、球共同体观念很弱，对正义和合法问题经常具有不同的认识。大多数人把国家正义摆在国际正义前面。存在一个普遍的共同观念，并且因此产生了共有的效忠对象、正义标准和合法权威。国家是单一行为体，即国家是一个一元社会整体，能够独立地确立国家的利益，制定并执行国家的对外政策，其目标、行为和利益不同于任何国家内部社会力量和集团的利益。在一个国家中，不同的社会集团会有着不同的、甚至是相互矛盾和相互冲突的目标，但是国家的目标却具有整体性和统一性。只有这些整体、统一的目标才能构成国家利益，其中民族国家之生存的超越时空的国家最根本利益。国家是理性行为体，即在某一给定环境中，国家能够确立自身利

7、益目标，考虑多种政策方案的可行性和可能导致的结果，然后选择能够最大限度地实现国家目标的政策方案。对于现实主义，国家的理性基本上属于赫伯特·西蒙所说的实质理性，即只强调行为者根据自己的目标、按照预期效用的大小排列和选择政策方案，而不必考虑行为者复杂的生理和心理因素。根据这个假说，可以推断，在同样的环境中，面对同样的问题，国家决策者，无论是谁，都会作出基本相同的理性决策。因此，国家的行为也会基本相同。＊安全困境国际无政府状态下，一个国家增强自我安全的行动必然会削弱其他国家的安全感。国家往往通过增强军备减弱自我的不安全感。但是，这样做只能使其他国家以同样的方式加强自己