如何提起股东派生诉讼：规范与裁判

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1、如何提起股东派生诉讼张媳/江苏亿城律师事务所股东派生诉讼是什么？阿健是大海公司的股东之一，他发现公司另一股东黑娃将公司资产低价出售给第三人，阿健该采取何种措施维护自己的利益呢？因黑娃控制着公司，阿健无法以公司名义起诉，但可以选择提起股东派生诉讼。股东派生诉讼，或股东代表诉讼，指公司对自己的合法权益遭受侵害却怠于诉讼时，符合法定要件的股东为维护公司利益，以自己的名义对侵害人提起诉讼并追究其法律责任的诉讼制度。本文从如何确定股东派生诉讼的原告、被告、公司的诉讼地位、前置程序的履行、管辖法院等五个方面，介绍提起股东诉讼的基本问题。No.1如何确定股东有无原告资格？1・法律规定有何要求？（《

2、公司法》第151条）如果股份有限公司的股东要提起诉讼，需要满足两个条件：（1）持股时间条件：连续一百八十日以上持有股权（2）持股数量条件：单独或者合计持有公司百分之一以上股份而有限责任公司的股东则没有上述要求，只要是公司的适格股东即可。2•存在出资瑕疵的股东，能否提起股东代表诉讼？股东若存在出资瑕疵，仍可提起股东派生诉讼。参考：太仓约翰享利实业有限公司诉上海通强设备安装有限公司损害公司利赔偿纠纷案【上海市高级人民法院（2009）沪高民二（商）终字第19号民事判决】；黄珍龙诉郑锦云、杨乐股东出资纠纷案【福建省高级人民法院（2010）闽民终字第117号民事判决】。3.已经转让股权，能否提

3、起股东代表诉讼？股东在转让全部股权后不再具备提起股东派生诉讼的资格。参考：姆卡沙瓦•阿依古丽•巴黑都的乌拉损害公司利益责任纠纷案【新疆维吾尔自治区高级人民法院（2013）新民三终字第26号民事裁定】；李健与郝贵东、通化矿业（集团）有限责任公司损害股东利益责任纠纷案【吉林省高级人民法院（2015）吉民二终字第22号民事裁定】。4•只要是股东，就能提起股东代表诉讼吗？提起诉讼的股东应能公正代表公司利益，即符合国际公认的“净手原则”。参考：邙文生等与广州市梅山机动车驾驶员培训有限公司损害公司利益责任纠纷案【广东省广州市中级人民法院（2015）穗中法民二终字第886号民事判决】。5•在解散清

4、算程序中，还能提起股东代表诉讼吗？公司进入解散清算程序不影响股东的派生诉讼资格。参考：李付贵等82人诉冯尚飞、鲁悦峰、郝茂庭不当得利纠纷案【内蒙古达拉特旗人民法院（2015）达民初字第400号民事判决】。6.股东是否有申请执行的资格？公司股东有代表公司并为公司利益申请执行的资格。参考：上海东浩环保装备有限公司与南京东浩橡塑制品有限公司等股东代为申请执行权复议案【载《江苏省高级人民法院公报》2009年第2期】；钟钢因苏州物宝天华置业有限公司等申请执行百孚有限公司损害公司利益责任纠纷案【江苏省高级人民法院（2014）苏执复字第00090号民事裁定】。No.2谁会成为被告？1.法律有何规定

5、？根据《公司法》第151条的规定，首先，包括公司董事、高管、监事；其次,他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，也会成为派生诉讼的被告。此外，根据《公司法司法解释（二）》第23条规定，公司清算阶段、清算结束后，股东可分别依据、参照股东代表诉讼规定对清算组成员提起诉讼。2•股东能否成为股东派生诉讼的被告？“他人”应如何理解？（1）狭义理解：在【杭州市滨江区人民法院（2014）杭滨商初字第640号民事判决】案中，法院认为“股东派生诉讼主要针对董事、高级管理人的不当行为，并非涉及股东”；以及在【上海市第一中级人民法院（2013）沪一中民四（商）终字第398号民事判决】案中，法院认为“第三款

6、规定的他人’应系公司内履行其他职务的工作人员，并不包括公司股东在内”（2）广义理解股东派生诉讼的被告可以是股东。在【（2009）沪高民二（商）终字第19号】案中，法院认为“一审将本案定性为股东损害公司利益赔偿纠纷并无不当，一审……向中方股东作出其有权依法提起股东代表诉讼的释明亦完全正确”；在徐有辉、徐斌因与李敏悦、常州市华茂投资管理有限公司等损害公司利益责任纠纷案【江苏省高级人民法院（2014）苏商辖终字第00204号民事裁定】中，法院认为“股东代表诉讼的被告可以是公司的董事、高级管理人员，也可是他人”、“原审裁定关于'……不能违法将股东代表诉讼扩大到否定公司对外民事法律行为的效力，

7、的裁定理由错误”。股东派生诉讼的被告可以是公司外部人员。参考：浙江和信电力开发有限公司等与通和置业投资有限公司等损害公司权益纠纷案【最高人民法院（2008）民二终字第123号民事调解书】No.3如何确定公司的诉讼地位？1.法律如何规定？最高人民法院在《公司法司法解释四（草案）》（2009年10月专家论证会征求意见稿）第51条第1款规定“人民法院受理股东代表诉讼案件后，应当通知公司以第三人身份参加诉讼。被告反诉的，应列公司为反诉被告，但公司的诉讼权利由原告股