股东提起派生诉讼的若干事项分析

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1、股东提起派生诉讼的若干事项分析-->股东提起派生诉讼的若干事项分析在世界经济全球化和一体化日益发展的今天，我国的相关立法工作应尽量与国际先进理论和制度接轨，对带发达国家已经用大量实践所证实的成功的法律制度，我们的立法者要大胆采用，而无需谨小慎微的走弯路，以更好地服务于经济大局。一、股东派生诉讼的含义、要件及特点（一）股东派生诉讼的含义：股东以其股东资格而享有广泛的法定的权利，当其权利受到公司董事、高级管理人员侵害时，当然可以自己的名义对不法侵害行为人直接提起诉讼。股东派生诉讼制度起源于英国的衡平法，后来随着英国判例对“福斯诉哈伯特尔”（Fossv.Harbottle）规

2、则所确立的一些“例外规则”而逐渐建立和完善的。派生诉讼（derivativeaction），又叫“衍生诉讼”、“代表诉讼”、“代位诉讼”。但是不同的法系虽然对其名称不同，但是对比后会发现各种表述之间没有实质性差别，即当公司怠于追究公司治理机关成员或公司外第三人对公司所应付的赔偿责任时，具备法定资格的股东为了公司的利益依据法定程序，以自己的名义请求侵害公司权益者赔偿公司损失的一种诉讼机制。简而言之，是一个或多个股东为救济或防止对公司的不法侵害而以公司的名义提起的诉讼。（二）股东派生诉讼的要件：股东派生诉讼机制的产生是出于保护公司利益的目的。由于公司默认对外意思表示的权力掌

3、握在董事会或管理层手中（我国采用法定代表人制度），毕业论文股东提起诉讼，意味着是对董事会或管理层所作出的行为的否定。因此，一般股东派生诉讼的要件包括：（1）公司利益受到不法侵害；（2）公司怠于或拒绝追究侵害人的责任；（3）股东以自己的名义起诉；（4）股东起诉是为公司的利益或全体或大多数股东的利益。（三）股东派生诉讼的特点：我国《民事诉讼法》第54条和第55条规定的代表人诉讼为群体诉讼制度的一个独特种类，既借鉴美国和日本等国群体诉讼的立法经验，又有自己的特点。这种群体诉讼是以每一个股东的诉权为基础的，在性质上属于直接诉讼。股东派生诉讼尽管有时也具有类似代表人诉讼的某些特征

4、，但其行使诉权是单一的。由此可见，同股东直接提起的诉讼相比，股东派生诉讼有如下特点：1．股东直接诉讼救济的是别侵害股东的个人权利，而股东派生诉讼救济的则是被侵害的公司的权利。2．股东直接诉讼中，股东个人作为不法侵害的受害者，而公司作为一个整体是否收到损害则不一定。在股东派生诉讼中，无论是公司还是股东个人都是被不法侵害的受害者，只不过公司利益直接收到损害而股东个人利益是间接受到损害。3．股东直接诉讼中，诉权只属于原告股东，其他股东无权干涉。股东派生诉讼中，诉因与股东个人没有直接关系，原告股东只是作为代表人代公司行使原本属于公司的诉权。4．股东直接诉讼中利害关系人为原告股东

5、本人，任何诉讼赔偿都归属于其个人所有，与公司和其他股东无关。在股东派生诉讼中，直接利害关系人为公司，因此任何诉讼所得的赔偿都应支付给公司而非原告股东个人。二、股东提起派生诉讼的法理基础股东派生诉讼的提起权究竟是少数股东权还是单独股东权，只是各国法学家的制度选择。如果认为该提起权是少数股东权，则可能会出现对股东行使此权利的限制，但是会防止股东对该项权利的滥用；如果认为该提起权为单独股东权的话，则会出现鼓励若干中小股东监督公司的经营秩序，以更好的维护公司的利益，但并不会因此排除对该项权利的滥用的可能性。对于陷入公司僵局的股东在本质上属于少数股东，在不能促使公司起诉的情况下，

6、所以赋予他们代替公司起诉的资格。这对我国的公司发展现状有重大的意义。按照我国当前相关立法和司法的现状，根据诉讼法的理论，采用广义当事人的概念兵士股东基于诉讼担当成为当事人则会被认为是应时的解决良策。实际上，这是一种基于变通的方法打破公司法的局限，以起到扩大股东诉权之效果。因此，股东因其与公司的关系而对股东派生诉讼享有诉权，成为股东派生诉讼的广义当事人，并行使该诉权。承认股东对派生诉讼享有诉权是成立的。三、我国2005年修订的《公司法》引入的股东派生诉讼制度及其意义我国新《公司法》确立了股东派生诉讼制度，并就原告股东的资格、被告范围、前置程序等当面都作了相应的规定。这一先

7、进制度在我国的确立健全了我国的公司法体系，完善了公司股东的权利救济渠道。社会各界广泛肯定我国引入派生诉讼制度的积极意义，在我国目前高速发展的经济形势下，适时的正面引入股东派生诉讼制度将会对规范公司治理，完善公司法律体系起到举足轻重的作用。首先，有利于完善公司治理结构。引入股东派生诉讼制度后，作为公司治理结构外部的监督体制，它为平衡公司董事会的权利开辟了新的途径。在现代公司从股东会中心向董事会中心转移的潮流中，会更高效的制约董事会日益膨胀的权力。其次，有利于保护公司广大中小股东的利益。引入股东派生诉讼制度，可以为广大中小股东提供一个充分保护