公司设立、收购、撤销分支机构

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1、证券公司设立、收购、撤销分支机构审核工作指引一'审核授权《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司监督管理条例》第13条:证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的

2、分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。《证券公司监督管理条例》第17条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2013）17号）第3条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。《关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告（2011）24号）国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发（2012）52号）附件二第81项二、审核依据《证

3、券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2013）17号）第5条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2

4、013）17号）第6条：证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013）17号）第7条：证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证

5、监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2013）17号）第9条：证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。分支机构增加或减少业务种类的，

6、证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2013）17号）第10条：证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出

7、具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2013）17号）第11条：证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜,妥善处理与客户权益相关的事项。《关于落实＜证券公司分支机构监管规定〉的通知》（机构部部函（2013）191号）三'审核标准《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告（2013）17号）第5条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能