证券公司设立、收购或撤销分支机构审批

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1、证券公司设立、收购或撤销分支机构审批【行政许可事项】：证券公司设立、收购或撤销分支机构审批【依据】《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司监督管理条例》第13条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重

2、要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。……本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。《证券公司监督管理条例》第17条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载

3、明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。《证券公司分支机构监管规定》第3条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证券公司住所地证监局或者分支机构所在地证监局批准。【条件】《证券公司分支机构监管规定》第5条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结

4、构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。【程序】一、提出申请注册地在西藏自治区的证券公司依法申请设立、收购分支机构，证券公司依法申请撤销经营所在地在西藏自治区的分支机构，应当由证

5、券公司向西藏证监局提出申请，提交申请文件及相关材料。二、审查核准西藏证监局受理材料后，通过对材料进行审核，并自受理申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定（《证券公司监督管理条例》第16条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：（四）对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日）。证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向西藏证监局提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务

6、许可证。证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。【申请材料目录】一、[证券公司设立、收购分支机构]（一）申请表及申请报告；（二）公司关于设立（收购）分支机构的内部决策文件，以及《公司章程》等关于上述事项决策权限规定的说明；（三）公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度情况的说明，内容至少包括：公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度的建立情况，相关制度执行是否有效；（四）新增分支机构后的风控指标测算表；（

7、五）公司最近2年合规情况的说明，内容至少包括：最近2年是否因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年是否存在被采取重大监管措施，因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（六）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明，内容至少包括：公司交易、清算、核算、监控等信息系统集中管理情况，最近1年信息系统运行是否安全稳定，是否发生重大信息技术事故；（七）公司现有分支机构管理情况的说明，内容至少包括：分支机构布局、客户数量、经营情况、合规管理情况等；（八）公司对拟设分支机构业务范围的授权文件；（九）中国证监会要求的其他材料。证券公司申请收购

8、分支机构，除应当提交上述（一）-（九）项材料外，还应当提交下列材料：（一）收购协议；（二）拟收购分支机构客户