证券公司设立审批

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1、证券公司设立审批设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。（《证券法》第122条）一、设立证券公司，应当具备下列条件（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规

2、规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。（《证券法》第124条）二、证券公司经营业务经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部任务：（《证券法》第125条）（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。三、设立证券公司对注册资本的要求证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩：证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五

3、千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。四、设立证券公司对净资本的要求2006年《证券公司风险控制指标管理办法》，建立以净资本为核心的风险控制指标体系。净资本是在净资产的基础上进行风险调整后得出的综合性风险控制指标，反映了净资产中的高流动性部分。证券公司经营证券

4、经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。证券公司持续符合下列风险控制指标：(一)净资本与各项风险准备（券商从某项业务款项中按一定比例提取资金，用以控制该项业

5、务的风险）之和的比例不得低于100%；(二)净资本（是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分）与净资产的比例不得低于40%；(三)净资本与负债的比例不得低于8%；(四)净资产与负债的比例不得低于20%；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%。五、证券公司审批国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。　　证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机

6、关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求依据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。一、证券公司增资扩股或者变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，应当符合下列要求：　　(一)对入股股东(包括增资股东或者股权受让方)入股行为的审慎性监管要求　　1、出资

7、意愿真实。入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。　　2、股权权属清晰。入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。　　3、具备出资能力，出资真实合法。入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额(包括本次对证券公司的出资额)，不得超过入股股东的净资产，国有投资

8、公司和控股公司另有规定的从其规定。4、具备履行股东权利和义务的能力。入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。　　5、信誉良好，无不良诚信记录。入股股东最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。　　6、程序合法。入股行为已经履行法定程序(包