2019内审总结报告

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1、内审总结报告　　第2次内部质量体系审核报告　　审核组长：　　管理者代表：　　第1页共1页　　深圳市XXX电子科技有限公司　　20XX年内部审核总结报告　　尊敬的总经理/各部门负责人：　　自20XX年06月28日导入ISO9001:20XX质量管理体系以来，并于20XX年9月27日实施了第一次内部审核，在整个审核过程中，得到了公司领导和各部门的大力支持和配合，确保了本次审核工作的顺利完成，在此表示感谢。下面将具体审核情况报告如下：　　一．内审目的：依据ISO9001:20XX标准要求，对本公司质量

2、管理体系进行内部审核，认清优势，找出不足，必要时提出纠正与预防措施建议，以确保本公司ISO9001:20XX之质量管理体系不断完善和改进，顺利通过认证本公司的现场审核，顺利获取ISO9001：20XX证书。　　二．内审范围：本公司质量手册覆盖的涉及质量管理体系运作之相关部门及要素(条款除外)　　三．内审依据：ISO9001:20XX标准；本公司质量体系文件；客户要求和法律法规；客户订单　　四．内审方式：以抽样的方式，现场交谈、询问、观察、审阅文件和质量记录等，获取客观证据。　　五．内审日期：20

3、XX年10月7日。　　六．审核结果：　　1、文件审核结果：在现场审核前，审核组集中对本公司的质量管理体系文件进行审核，基本上没发现大的问题，说明本公司的质量管理体系文件基本上符合ISO9001:20XX标准要求和法律法规的要求。　　2、现场审核结果：　　七．审核综合评价：　　1、对体系文件的评价：　　1）体系文件基本上符合ISO9001：20XX标准及国家法律法规的要求；　　2）整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件还需完善，建议专门进行研究，以

4、有较强的可操作性。　　2、对体系运作的评价：　　1）本公司领导具有强烈的质量意识和竞争意识，工作思路清晰。各部门负责人普遍对本公司实施ISO9001：20XX标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。　　2）质量方针得到大力宣传和贯彻，质量观念已深入人心，本公司各项质量目标基本达成。　　3）体系自20XX年6月28日正式实施以来，各部门均进行了文件培训，对体系推行起到积极作用。20XX年10月5日由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门的审核，找出了不足，提出了纠正改善

5、措施，为体系有效实施打下了良好的基础。　　4）体系符合性评价：从各部门的查核情况来看,还有这些存在着这些问题：　　a)产品标识及检验标识方面应加强；　　b)对相关记录填写的及时性应加强。　　5）体系有效性评价：从20XX年10月份起，生产的　　不良品及客户投诉有明显的减少。员工的精　　神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效，但尚存在以下问题和需进一步改进的内容：　　a)各种品质记录应及时填写，特别是生产安排、各环节检验、监控的表单；　　b)对供应商的品质及交期

6、的监督跟进的有效性需加强；　　c)文件执行的力度方面应加强落实。　　八．审核结论：质量管理体系基本有效。　　九．纠正措施：对于审核中发现的不合格项，由管理者代表要求责任部门限期整改，其它各部门应“举一反三”地实施系统性的纠正措施，以消除不合格；并且应识别潜在的不合格，采取必要的预防措施。完成日期为一周，一周后由管理者安排审核员进行跟踪验证，对于确有困难的，应至少完成纠正措施计划的编制，报管理者代表审批。　　十.记录整理及报告：由文控负责协助管理者代表对内审相关资料的整理、归档并上报总经理，并由　

7、　管理者代表上报管理评审。　　附件：审核计划、首末次会议记录、内审检查表、、纠正措施单等。　　审核：　　编制：　　20XX年10月7日　　关于……有限公司的常规审计报告　　WH审字【20XX】008号　　%……%审计委员会：　　根据集团公司审计工作计划安排，我们于20XX年8月23日至8月31日对??有限公司20XX年1月1日至20XX年9月30日的经营状况、财务收支状况及内部管理控制等方面情况进行了调阅审计。目前审计工作已经结束，现将审计情况报告如下：　　一、　　略被审计单位基本情况　　二、　

8、　略公司整体经营情况　　三、审计发现问题、风险分析及改善建议　　(一)会计核算方面的问题　　1、未对“应收账款”计提坏账准备　　《会计核算制度》规定“根据每月当期应收账款及其他应收款合计金额的4%计提坏账准备，计入当期损益”；但审计发现财务账面一直未计提坏账准备。　　我们认为应收账款的账务处理未能体现会计谨慎性原则，不符合企业会计准则规定；会虚增利润，导致报表有误。　　建议按照制度和准则的要求，按期计提坏账准备。　　2、“存货跌价准备”的计提有误　　《会计核算制度》规定“存货跌价准备：按当期期末