沪港通制度设计的总体框架 试题100

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1、专业收集整理精品文档！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！-----------------------------！！！！！==================================================================沪港通制度设计的总体框架试题一、单项选择题1.下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。    A.每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定    B.每年的交易日安排于

2、当年的春节前向市场公布    C.沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通    D.交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02.下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。    A.持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%    B.持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓    C.持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%    D.对于非被动超过

3、持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓    您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03.对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。    A.====================专业收集精品文档，您的最好选择======================专业收集整理精品文档！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！----

4、-------------------------！！！！！==================================================================沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响    B.沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资    C.沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方

5、式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排    D.沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04.下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。    A.换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击    B.根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价

6、，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币    C.在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者    D.港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0====================专业收集

7、精品文档，您的最好选择======================专业收集整理精品文档！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！-----------------------------！！！！！==================================================================二、多项选择题5.沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。    A.年报中应当披露报告期末股东总数、持股5

8、%以上股份的股东名称等，若持股5%以上股东少于10人，则应列出至少前10名股东的持股情况    B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，上市公司需要报告、公告临时报告    C.香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的，应当依法履行报告和信息披露义务    D.投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记