C14077 沪港通制度设计的总体框架答案100分

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1、一、单项选择题1.沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（）nmlkjiA.两地交易所合作模式nmlkjB.离岸交易模式nmlkjC.两地中介机构合作交易模式nmlkjD.在岸交易模式2.对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。nmlkjA.沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响nmlkjB.沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资nmlkjC.沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港

2、通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理nmlkjiD.沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排3.下列有关沪港通说法错误的是（）。nmlkjA.沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票nmlkjB.沪港通包括沪股通和港股通两部分nmlkjiC.沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票nmlkjD.沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点4.下列对于港

3、股通结算流程的规定说法错误的是（）。nmlkjiA.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务nmlkjB.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理nmlkjC.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任nmlkjD.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收

4、责任二、多项选择题5.沪港通的制度框架中规则体系包括（）。gfedcbA.两地证监会层面的规则体系gfedcbB.中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件gfedcbC.中国证监会层面的规则体系gfedcbD.证券交易所司层面的规则体系6.有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。gfedcbA.证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定gfedcbB.内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书gfedcbC.证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估gfedcbD.个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元7.沪港

5、通的开通的积极意义有（）。gfedcbA.有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值gfedcbB.有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位gfedcbC.有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道gfedcbD.有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力三、判断题8.内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只

6、上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（）nmlkji正确nmlkj错误9.根据香港结算业务规则，在港股通业务中，可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情形，但在延迟交付期间，香港结算将确保被延迟交付方可以卖出，且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。（）nmlkji正确nmlkj错误10.A+H股上市公司在沪、港交易所当日收盘后至次日开盘前重合的时段同步进行信息披露，两地投资者享有平等知情权。非A+H股根据上市地交易所的要求披露信息，境内投资者可登录

7、港交所“披露易”网站。（）nmlkji正确nmlkj错误完成自测试题一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。A.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D.在