资产支持专项计划(ABS)账户托管协议模版

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1、[]证券股份有限公司作为管理人与XX银行股份有限公司作为托管人之XXX资产支持专项计划托管协议中国[]年月目录第一条定义2第二条托管人的委任2第三条管理人的陈述和保证2第四条托管人的陈述和保证3第五条管理人的权利和义务4第六条托管人的权利和义务5第七条与专项计划有关的账户的开立和管理7第八条划款指令的发送、确认和执行10第九条资金的保管和运用12第十条专项计划的会计核算和账户核对14第十一条托管报告14第十二条托管人和管理人之间的业务监督15第十三条托管人的解任和管理人的更换15第十四条托管人的

2、托管费17第十五条协议终止18第十六条违约责任18第十七条不可抗力19第十八条保密义务20第十九条法律适用和争议解决20第二十条其他20附件一：基础资产购买价划款指令（样本）25附件二•仁专项计划划款指令（样本）26附件二・2:专项计划分配指令（样本）27附件三：基础资产购买价划款指令授权书格式28附件四・仁专项计划划款指令授权书格式29附件四・2:专项计划分配指令授权书格式30附件五：租金预期到账情况清单（单位：人民币元）31附件六：托管报告格式32附件七：专项计划资产分配、专项计划费用、专项

3、计划的终止和清算34附件七A部分：专项计划的分配34附件七B部分：专项计划费用39附件七C部分：专项计划的终止与清算41XXX资产支持专项计划托管协议本《XXX资产支持专项计划托管协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于［］年［］月［］日在中国【】市签订：［］证券股份有限公司（或简称“［］"）作为专项计划的管理人法定代表人：【】住所：［］XX银行股份有限公司（或简称“XX银行作为专项计划的托管人法定代表人：【】住所：【】鉴于：1.【】证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的

4、具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立XXX资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），并将作为专项计划的管理人为各资产支持证券持有人的利益管理、运用专项计划资产；2.鉴于XX银行系经中国证监会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金托管业务资格的商业银行，【】证券拟委托XX银行担任专项计划的托管人，为专项计划资金提供托管服务，XX银行愿意接受【】证券的委托。XX银行在此声明：（1）按照法律法规的规定和本协议的约定对专项计划账户内的资金履行保管职责,但对于已划转出专项计划账户的

5、财产，以及处于托管人实际控制之外的财产不承担保管责任；(2)托管人提供资产托管服务不构成对投资本金或收益的任何承诺或保证；(3)除法律规定或本协议另有约定外，托管人不承担托管产品的合规性审查职责,不承担对托管财产所投资项目的审核义务，亦不对托管产品资金来源的合法合规性承担任何责任。鉴此，本协议取方经过友好协商，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(以下简称“《管理规定》”)及其他有关法律、法规的相关规定，现就

6、专项计划资金托管的有关事宜达成协议如下：第一条定义1.1释义就本协议而言，除非上下文另有要求，本协议相关词语或简称的定义如《标准条款》所示。1.2其他1.2.1本协议中未定义的词语或简称应与《标准条款》或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。1.2.2除非其他专项计划文件中另有特别定义，本协议已定义的词语或简称在其他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。第二条托管人的委任管理人愿意根据《标准条款》、《认购协议》、《计划说明书》及本协议的规定，委托托管人为专项计划提供托管服务；托管人愿意根

7、据本协议的约定为专项计划提供托管服务。第三条管理人的陈述和保证管理人向托管人做出以下的陈述和保证，下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确:(1)公司存续。管理人是一家按照中国法律正式注册并有效存续的证券公司，具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的公司权力和授权。(2)业务经营资格。管理人依法取得了办理证券公司客户资产管理业务的资格，且就管理人所知，并不存在任何事件导致或可能导致管理人丧失该项资格。(3)公司权力，授权和没有违法。管理人对本协议的签署、交付和履行，以及管

8、理人作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行,是在其公司经营权力范围内的，得到公司内部必要的授权，并且(i)不违反、冲突或有悖于适用于管理人的任何协议、契据、判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定；(ii)不违反或导致管理人违反其组织性文件或营业执照，或与之冲突；(iii)不违反或导致违反管理人签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定，或与之冲突；(iv)不会导致在管理人财产或资产之上产生或设置任何担保债权或其他索赔，以致严重影响管理人履行本协议的能力。(4