资产支持专项计划(ABS)账户监管协议模版

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1、[]证券股份有限公司作为管理人与XX银行股份有限公司作为监管银行【原始权益人全称】作为原始权益人.资产服务机构之XXX资产支持专项计划监管协议中国[]年“月第一条定义2第二条账户及专项计划资产的监管2第三条管理人的陈述和保证3第四条监管银行的陈述和保证4第五条资产服务机构的陈述和保证4第六条收款账户的开立与管理5第七条业务监督9第八条协议主体的变更和权利义务的转让10第九条监管费12第十条协议终止12第十一条违约责任13第十二条不可抗力14第十三条保密义务15第十四条法律适用和争议解决15第十五条其他15附件一：授权通知书19附件

2、二：划款指令（格式）20【XXX资产支持专项计划】监管协议本《XXX资产支持专项计划监管协议》（下称“本协议”）由以下各方于［］年］月［］日签署。原始权益人、资产服务机构：【原始权益人全称】《或简称“n”》法定代表人：【】住所：【】邮编：【】管理人：证券股份有限公司（或简称“［］”〉法定代表人：【】办公地址：【】住所：【】邮编：【】监管银行：负责人或授权代表：【】办公地址：【】住所：【】邮编：【】1.【】证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立XXX资产支持专

3、项计划（以下简称“专项计划”），并将作为专项计划的管理人为各资产支持证券持有人的利益管理、运用专项计划资产；1.【】证券愿意接受认购人的委托设立专项计划，为认购人的利益将其认购资金用于向原始权益人购买基础资产，由资产服务机构按照《XXX资产支持专项计划服务协议》（以下简称“《服务协议》”）的规定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务，向专项计划账户转付回收款。2.中国XX银行股份有限公司总行营业部系一家依据中国法律合法成立和存续的商业银行的分支机构。【】证券和【原始权益人简称】拟委任中国XX银行股份有限公司总行营业部按照本

4、协议的规定为监管账户提供监管服务，中国XX银行股份有限公司总行营业部愿意接受该委任，【原始权益人简称】作为资产服务机构和原始权益人接受并配合监管银行和管理人根据本协议对监管账户进行的监管。根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的相关规定，本协议各方现就监管账户的监管关事宜达成协议如下：第一条定义1.1释义就本协议而言，除非上下文另有要求，本协议相关词语或简称的定义如《标准条款》所示。标准条款：是指为规范XXX资产支持专项计划的运作，明确专项计划的管理人与资产支持证券持有人之间的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证

5、券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律、行政法制定的《XXX资产支持专项计划标准条款》。1.2其他定义1.2.1本协议中未定义的词语或简称与《标准条款》、《资产买卖协议》或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。1.2.2除非其他专项计划文件中另有特别定义，本协议已定义的词语或简称在其他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。第二条账户及专项计划资产的监管资产服务机构和管理人愿意根据《标准条款》及本协议的规定，委托监管银行自专项计划设立日起至本协议终止日止的期间(“监管期

6、间”)内监督管理监管账户；监管银行愿意根据本协议的约定提供账户监管服务，并为专项计划资产支持证券持有人的利益，向管理人承担本协议项下的责任和义务。第三条管理人的陈述和保证管理人向监管银行作出以下的陈述和保证，下述各项陈述和保证在本协议签订之日均属真实和正确：(1)公司存续。管理人是一家按照中国法律正式注册并有效存续的证券公司,具有完全的权力和授权在其营业执照规定的范围内开展业务和经营。(2)业务经营资格。管理人依法取得了办理证券公司客户资产管理业务的资格，就管理人所知，并不存在任何事件导致或可能导致管理人丧失该项资格。(3)公司权

7、利，授权和没有违法。管理人签署和履行本协议以及管理人作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件，在其公司经营权力范围内，得到了公司内部必要的授权，并且(i)不违反或有悖于适用于管理人的任何判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定，或与之冲突；(ii)不违反或导致管理人违反其组织性文件或营业执照，或与之冲突；(iii)不违反或导致违反管理人签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定，或与之冲突；(iv)不会导致在管理人财产或资产之上产生或设置任何担保债权或其他索赔，以致严重影响管理人履行《认购协议》及本协议的能力。(4

8、)政府审批或许可。管理人签署和履行本协议以及管理人作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署和履行，若根据中国现行法律的规定需要进行政府审批、许可或者进行政府备案，管理人已经取得了该等政府审批、许可或进行了政府备案；或者并不存在该等审