财产权利与制度变迁3

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1、03、关于产权的理论当一种交易在市场中议定时，就发生了两束权利的交换。权利束常常附着在一种有形的物品或服务上但是，」E是权禾啲价值决定了所交换的物品的价值。提;H权利束构成的形成

2、溜合的问题比经济学家所共同探讨的问题更为重耍。经济学家常常将产权束作为一个论据，来寻求对决定价格和这些权利所附着的物甜的单位数量的力量的解释。在木文屮，我将试图形成一些关于产权的经济理论的基木原理。全文山三部分组成。第TH份简耍地讨论了在社会体制中产权的概念和作旺第二部分为研究产权的形成提供了一些指导。第三部分阐述了一些将产权结合成特定的权利束以及那些决定与这些权利束相联系的所有

3、制结构的基本原理。产权的概念和作用在鲁宾逊的吐界里，产权是不起作用的。产权是一种社会工具，其重要性就在于爭实上它们能帮助i个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道徳得到表达。产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权利。一个所有者期望共同体能阻止其他人对他的行动的］就，假定在他的权利的界定中这些行动是不受禁止的C要注意的很觅要的一点是，产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。通过4产更优质的产品而使竞争者受损是被允许的，但是如果诋毁他就不行了。_个人町能被允许去诋毁他的入侵者而受益，但是他在一个价格下眼下销售产甜则会

4、受到禁止。那么很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修疋人们所采取的行动。这认识能很容易地导致产权和外部性之间的密切关系。外部性是一个意义不明确的概念。为了本文的目的，这一概念包括外部成本、外部收益以及现金和非现金的夕卜部性。没有一种受益或受报效应是在世界以外的,有的人或人们常常会遭受或亨有这些效应。将一种受益效应或受损效应转化成一种外部性，是指这一效应对相互作用的人们的•个或多个决策的影响所带來的成本太高以至于不值得，这就是该词在这里的含乂将这些效应“内在化”谢旨一个过程，它常常要发生产权的变迁，从而使得这些效应（在更人程

5、度上）对所有的相互作用的人产生影响。产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较人地内在化的激励。与社会相互依赖性相联系的每一成木和收益就是一种潜在的外部性，使成木和收益外部化的一个必要条件是，双方进行权利交易（内在化）的成本必须超过内在化的所得。一般地，由丁•交易中的"口然”困难，交易的成木要相对大丁所得，或由丁法律的原因它们也町能较大。在一个法制的社会，对口愿谈判的禁止会使得交易的成木无穷大。当夕卜部性存在时，资源的使用者对有些成木和收益没有加以考虑，但允许交易中内在化的程度增加。例如可以认为一个企业在使JIJ奴隶劳动时就没有承认他的活动的全部成本，因为

6、它可以只向奴隶劳动者支付口给工资。如果允许谈判，情形就不会如此，因为奴隶会要求企业向他们支付以作为rirh人的预期报酬为基础的口由的袒尝。这样，奴隶的成木企业的计算中就被内在化了。欧洲封建社会中的农奴向自由人的转变就是这一《程的一个例子。夕卜部性的一个最有意义的例子或许是它在征兵中的广泛使用。纳税人通过不向讲授军务的教授支付全部成本而受益，他所逃掉的成本是自愿提供服务的人们所必须获得的追加总量。为了免税，这-总量是由征兵者向纳税人提供的袖尝，对于自愿征兵的"将他买进（buy—him—in）”或“il他以自己的方式将他卖出（let一liim—buy—his一

7、way—out）体制。征兵的金部成本将由纳税人来承担。使我经常感到不可思议的是，姒多的经济学家在看到烟尘时承认它是一种外部性，但当他们看到征兵时却不这样认为。人们所熟悉的烟尘的例子是由丁谈判的成木可能非常高（由于有大量的相互作用的参与者），而使得将烟尘的所有效应内在化不值得，而征兵则是一种由禁止谈判所造成的外部性。在以上例子的逻辑关系中，产权在将外部性内在化中所起的作用就十分明显To在一项关于一个人的自由权利的法律创立时，如果一个人要得到服务这将迫使企'【冈纳税人提供部分补偿以足以包括使用他的劳动的成木。因此劳动的成本在企、1疵内税人的决策中就被内在化了。

8、换言之，法律授予了企、I威纳税人对奴隶劳动的明确的权利，这将迫使奴隶的所有者考虑愿意为他们的自出提供的支付总量。因此尽管在这两种情形下财富的分配不同，但这些成本在决策屮都被内在化了。在每种情形下内在化所需耍的是，所有制包括了售卖的权利，正是对一种产权调整的阻止，对建立一种从那以厉可以交换的所有权的禁止，妨碍了外部成本与收益的内在化0在一个零交易费用的世界，这TS程屮有两个显著的含义是确实的。当允许产权交换时，由此所致的组合是有效的，且这纽合与所有权分配给谁无关（除不同的财富分配会导致不同的需求外）。例如，老百姓与军队的有效组合将导致町转让•的所有权，而不管

9、纳税人是否会雇仰H愿兵，或征兵看是否会为了逃避服役而向纳税者提供补