财产权利与制度变迁1

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1、译者的话这是一木关于产权与制度变迁理论的论文集，山译者根据50年代以后兴起的产权学派与新制度学派的浩繁文献选编而成。论文选取的基本考虑是：⑴所选文章在该学派中的经典性，尤具是它被弓I用的次数，它所提岀的概念和方法在学派发展中的重要性；⑵通过这些论文所组成的文集能基木反映这两个学派的分析特征、巫耍假说和政策意义。我们期望它有助于促进国内关心我国改革和现代化进程的人们对产权和制度问题有立足于经济学意义的理解。1木世纪50年代以来，经济学对人的行为的分析取得了重人进展，这些进展大多是在对传统经济学的一些不现实

2、假处的批评与修止中取得的。首先，现代经济分析尽管仍然假定人是理性的，但它已用效用最大化替代了传统的利润最大化假定，理性被理解为人能根据自己所血对的约束来作出反映一系列欲望、期望与偏好的选择，•目所作出的选择宁愿更多，而不是更少。第二，按照传统理论，对整个经济活动的协调与组织最好依靠那只“看不见的手”来不受干预地发牛作用。只要存在完全竞争，牛产者和消费者就能根据价格信号作出决策，并能实现最冇利的结果，资源能被投入最冇价值的使用，个人追求利益最人化的结果也使整个社会的利益最人化。在这种分析逻辑下，其他一些协

3、调与组织经济活动的制度和纽.织则被置于无足轻垂的地位，法律和政府的存在仅仅是作为保护私有产权和完全口由竞争的工具，企业和家庭则仅仅是一部部计算机器，它们的功能就是将最大化方案投入价格/数量矩阵屮去，人们在M场屮的交易过程则被过滤为单纯的价格机制的操作。这样，市场的运作被假定为完全无摩擦的过程，且人们为达成交易而搜寻信息的费用也不存在了。但事实上，撇开交易费用和信息费用，我们就彳陇理解交易的过程本身。因为任何一项经济交易的达成，都需要进行合约的议定、对合约执行的监督、讨价还价以及要了解有关生产者和消费者的

4、生产与需求的信息，等等。这些费用不仅存在，而H.有时会高到使交易无法达成。正是由于交易费用的存在，才产生了-些用于降低这些费用的不同制度安排。第三，在完全竞争模型中，完全界定的私产制度似乎足理所当然的，或至少认为它是最为有效的。因而，在非私产制度以及私产受到限制的条件下，人们的行为往往被屏蔽于经济学的分析Z外。但事实上，完全界定的私有产权只不过是一种理论期望，而非一种现实的存在。无论从也史还是从现实來考察个国家或一个时期的产权结构往往是多重的，而不是单一的。不仅如此，从动态來看，它还会发生权利的重组和产

5、权安排的变迁。正是基于以上认识，这一时期兴起的产权学派和新制度学派接受个人效用最大化假定，在给定交易费用和信息费用不为零的悄况下，企图揭示在经济活动屮产权、制度的功能，以及它们对一个社会的资源配置与经济增长所起的作用。2产权学派的研究，正如配杰威齐和菲吕博滕所概括的，主要着力于产权、激励与经济行为的关系的研究，尤其探讨了不同的产权结构对收益TR酬制度及资源配置的影响，权利在经济交易中的作用也给予了突出的关注。读者将会从收入本文集的几篇文章屮体会到这一分析特征。科斯的氏篇论文“社会费用问题”被公认为这一领

6、域的经典之作，它的主更思想被总结成著名的科斯定理，以片许多学者的观点在很大程度上都受剑这篇文章的影响。阿尔钦和登姆塞茨的儿篇文章则有助于我们对产权的定义与功能，不同产权结构与效率的关系，以及诱致产权结构与安排变迁的因索，企业的产权结构等有比较深刻的了解。张五常的两篇文章则将产权方法应用于一个重要的领域一上地租约安排的分析。配杰威齐和菲吕博滕的文章"产权与经济理~近期文献的一个回顾”对这一学派的主耍思想作了较全面的评述，它有助于我们对没有收入本文集的其他-些学者的思想有一个了解。卜面我们对这一学派的一些主

7、要思想作一个简单概括。科斯的文章“社会费用问题”的重耍性，就在丁它在揭示传统教条的纟:糊时,提出了权利的界定和权利的安H阵经济交易中的重要性。科斯认为，当人们在面对A损害B（即庇古认为的外部性）这类问题时，往往是考虑应该如何阻11：Ao其阻I上的办法无外乎要么要求A向B赔偿损失，要么向他课税，或者干脆要他停止丁作。这些办法都不尽人意，因为其结果尽管可能使B免遭损害，但却有可能使A遭受损失。要使当事人所遭受的损失都尽可能的小，止确的思考逻辑应该是：我们应准许A损害B,还是准许B损害A。换言Z,就足A是否有

8、权损害B,或B是否有权要求A提供赔偿。为了阐述他的命题，科斯举了在两块相邻的地匕因养牛人的牛跑到农场主的地上去吃农作物而引起纠纷的例子。首先，他在市场的运作充分完好（即零交易费用）的假定下，分别讨论了养牛人对农场主的损失负责赔偿（即养牛人无权让牛群去吃农场主的作物），以及养牛人不向后者提供赔偿（即牛群有吃麦的权利）时的情形。他得出的结论是：这两种情形的结果相同，即都能使生产总价值最大。因为亦有对权利的最初明确界定庇参与谈判的双方就会利用市场