中国邮政代理开放式基金业务操作培训（升级版本）

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1、营业参数下载(交易码：605001)定义：此交易将营业参数下载至前台，在全国中心新开办的业务品种，营业员只需要在柜台列表中选择相关项即可办理业务。营业参数主要包括：委托单位代码、科目、业务品种表、银行代码、业务种类代码、凭证代码、资金类型等。重点提示：每日营业前综合柜员选择下载全部参数即可。中国邮政代理开放式基金业务1营业参数下载操作界面(交易码：605001)输入说明：可以选择下载全部参数、也可以选择只下载其中一种参数（代理单位、科目、业务品种、银行代码、业务种类、凭证种类）中国邮政代理开放式基金业务2个人投资者账户开户（交易代码：602001）定义：此交

2、易用于开立个人客户中间业务交易账户权限：普通柜员，在全国范围内办理打印输出：1.中国邮政中间业务交易账户开户/销户/资料变更申请书（客户填写，确认），加盖日戳名章2.中国邮政中间业务交易账户卡，加盖日戳和名章该交易体现在“中间业务交易账户开户登记簿”，营业员可通过“账户登记簿查询”交易进行查询和打印中国邮政代理开放式基金业务3个人客户开户操作界面（交易代码：602001）操作说明：前台营业员输入个人客户的开户基本资料中国邮政代理开放式基金业务4个人客户开户注意事项一种证件只能开一个中间业务交易账户（包括15位及18位）。18岁以下为非完全行为能力人，不得开立

3、中间业务交易账户。开户时需提供邮储账/卡号，且储蓄账/卡号证件号码与开户的证件号码必须相同。增加“是否寄送对账单”、“是否发送短信”、“客户风险承受能力”等内容。（老客户“是否寄送账单”和“是否发送短信”默认为“否”，可通过客户资料查询/修改交易进行修改）联系电话、小灵通、客户手机，三者必填其一。“客户风险承受能力”可选择：低、中、高。中国邮政代理开放式基金业务5资金账号加办（交易代码：605100）定义：此交易用于老系统中已开立了中间业务交易账号但未加办储蓄活期结算账户的客户，加办储蓄活期结算账户作为资金账号。权限：普通柜员，在全国范围内办理操作说明：1、

4、资金账号加办，即可以使用活期存折，也可以使用绿卡。2、所加办的存折（或绿卡）的证件必须与中间业务交易账号的证件一致。中国邮政代理开放式基金业务6资金账号加办操作界面（交易代码：605100）中国邮政代理开放式基金业务7资金账号变更交易代码：602047（个人）说明：普通柜员根据客户提供的中间业务交易卡和有效证件，办理对应的储蓄账号变更注意事项：1、资金账号变更时没有未确认的交易，没有在途资金。2、变更后的邮储账号对应的身份证件与原证件需相同。3、本次系统改造，资金账号变更新增了折与卡之间、卡与卡之间的变更功能。中国邮政代理开放式基金业务8资金账号变更输入界面

5、中国邮政代理开放式基金业务9个人投资者资料查询/修改交易代码：602007定义：中间业务交易账户资料变更是指客户申请对中间业务交易账户开户时预留的客户资料进行更改的行为权限:普通柜员操作修改时需要综合柜员授权注意事项：在全国范围内办理账户号、印刷号、储蓄账/卡号、密码不能在此修改客户资料的修改可以在邮政储蓄的营业时间操作，系统将在基金工作日发给基金公司与开户交易相对应，增加了“是否寄送对账单”、“是否发送短信”、“客户风险承受能力”等内容。中国邮政代理开放式基金业务10个人客户资料变更操作界面（交易码：602007）输入说明:个人客户和机构客户均需输入交易账

6、户号、凭证印刷号等信息操作类型为可选项：3-修改，4-查询中国邮政代理开放式基金业务11交易明细查询（交易代码：602044）定义：该交易用于查询客户基金交易的所有明细，包括金额、份额、交易结果等信息。该交易分为客户查询和内部查询，客户查询需要输入密码，内部查询需要综合柜员授权。查询时，根据选择的不同业务种类，获得各业务的交易明细情况。本次系统改造将原基金交易明细内部/客户查询（601041、601040）交易的功能，移到本交易中。中国邮政代理开放式基金业务12中国邮政代理开放式基金业务13基金TA账户开户交易代码：601001定义说明：建立基金TA账户中间

7、业务交易账户对应关系的交易。该交易可实现TA开户或账户登记的功能。是否新开TA账户，如果选择是，则向基金公司发起开户申请；如果选择否，则向基金公司发起账户登记。基金TA账户开户交易支持的证件类型包括：身份证、军官证、士兵证、文职证。注：本次系统改造，将原基金加办交易去除加办储蓄账户功能后，更改为本交易。中国邮政代理开放式基金业务14步骤：1、客户填写“中国邮政基金业务申请表”与中间业务交易账户卡和有效证件交营业员;2、营业员审核无误后，输入相关信息，客户输入密码;3、打印“中间业务交易回执”，交客户签字，营业员加盖名章和日戳，将客户联及中间业务交易账户卡和有

8、效证件交客户。中国邮政代理开放式基金业务15操作界面