浙江省2017年上半年基金公司不得诱导投资人认为低净值基金更便宜考试试题

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1、浙江省2017年上半年基金公司不得诱导投资人认为低净值基金更便宜考试试题一、单项选择题1、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是A.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C・建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理2、防范基金销售机构的合规风险，应做到A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度，完善内部控制体

2、系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督3、下列关于印花税的说法，正确的有A.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.基金买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税4、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C・准确记录

3、客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及吋妥善处理客户投诉5、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易6、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即_。A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式7、当发生对基金份

4、额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在—日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1B：2C：3D：48、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括—A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对彖的基金，包括—A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金10、—是稳健型投资者可选择的基金产品。A.债券型基金B.混合型基金C・货币市场

5、基金D.股票型基金11、根据口前有关规定，对—买卖基金份额的差价收入征收营业税。A.个人B.保险公司C・证券公司D.非金融机构12、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到A.关注评价机构的合规性B.避免在不同类型基金中比较C・不简单按评级买基金D.正确理解等级高低的含义13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于—人，且不低于员工人数的1/2。A.10B.20C・30D.5014、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有A.ETF可采取场内认

6、购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C・ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购15、下列信息，属于基金产品特征信息的是A.基金份额净值B.基金经理简历A.资产管理规模D・业绩比较基准16、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过—个月。A：1B：2C：3D：417、目前，我国的基金主要投资于_等。A.国债B.企业债券C・权证B.货币市场工具18、某投资人投

7、资1万元申购某基金，申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.9519、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回20、《证券投资基金运作管理办法》于—年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1口起实施。A：2003B：2004C：2005D：200621、基金销售适用性的—原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A.投

8、资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性二、多项选择题1、开放式基金的价格是以—为基础计算的。A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少2、我国证券市场监管的目标在于A.保护投资者和券商的合法权益B.维持证券市场的正常秩序c・引导投资方向D・监督证券中介机构依法经营3、目前，开放式基金所遵循的申购、赎冋原则有_。A.“未知价”交易原则B.“确定价”原则C.“金额中购、份额赎回”原则D.“份额中购、金额赎回”原则4、目前，我国封闭式基金的托管费率A.为0.5%B.为