二、新制度经济学基本原理-交易费用范式

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1、第二章新制度经济学的基本原理I:交易费用范式讲义结构学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用的测量案例：身边的交易费丿IJ股票交易费川（上证A股交易费川）投资者交登记结算公司投资者交证券商投资者交证券商投资者交税务机关投资者交证券商开户费：40元/户委托手续费：5元（按每笔收费）佣金：成交金额的0・3%起点：5元印花税:成交金额0.1%过户费：成交面额0.1%起点：1元身边的交易费用（续1）大学生找工作的交易费用-撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；-获

2、得与口己专业有关的各种工作信息的费用:-参加各类招聘•会费用；各种交通、联系费用；.与川人单位的谈判协调费用；-签订工作意向书的押金；-正式签订工作合同的费用；-工作合同的执行与监督费用；-一旦发生纠纷的解决费用；-工作合同的履行费用……-以上这些费丿IJ是必须付出的，交易费川是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弄找工作，转而不工作或考研。汽车公司与汽不零部件供应商汽车公司装配小轿年，需要外购汽车车身-汽车零部件供应商专门供应汽车车身・他们之间杲一种“虚拟”的协作关系-如果因市场需求，小轿车的产量需要扩

3、大，汽车零部件供应商的反应：•配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模•要挟汽车公司，捉高车身价格的前提下扩人生产规模•不配合汽车公司，扒心小侨车需求量会下降,可能造成扩大生产规模的投资难以收冋第一节交易费用的基本概念及其存在的原因1、交易费用的概念（一）、什么是交易？Exchange和Transaction康芒斯的“交易”（将制度运作与交易联系在一起）-“交易”是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。-“交易”是与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或収得，不是人与自然的关系

4、（“交易”概念是与以往经济学中的“生产”概念相对应的。“生产”是人与自然的关系，“交易”是人与人之间的关系，“生产”活动与“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。）-“交易”与新古典经济学屮的“交换”不同・交换是物品移交，实现的是对商品或货币的物质控制・交易是财产权利的转让，实现的是对所有权的法律控制-“交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位.“交易”可以分为三种类型.买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。・管理的交易：即长期合约规定的上下级Z间的不平等交易，主

5、要表现为金业内上下级之间的命令与服从关系。・限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。-不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较人单位——“运行的机构”或制度（无数次交易活动的结果）科斯的“交易”-在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础h,从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵-在多数场合，“交易”主耍是指较狭小的市场交换或市场交易-把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层而称为“被组织的交易”-交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收

6、益也是可以计量和比较的-传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性,甚至将其视为可以在市场小自动完成的，从而在研究资源配置效率是，没有考虑交易的影响威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易”的细化当一项物晶或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程,每个在技术上不对分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。从交易维度分析交易的特性交易是由它的维度来限定的，交易相界的主耍维度是资产专用性、不确定性程度和

7、交易频率.资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。主要有三种类型：•1、资产亲身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备。・2、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用，加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较为困难。・3、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家，金业的管理者、注册会计师等。资产专用性实际上是测虽某一资产对交易的依赖性。•不确定性交易过程中出现的不确定性有两种：•1）來自环境的不确定性：指市场未來状况的不确定性

8、，如：人们难于准确预测产品价格未来的价格、数量和质量等。・2）來自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。•威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性”，在不同的交易中，不确定