论交易费用的本源_基于优势行为经济学的研究范式与框架

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1、第8期总第214期商业经济与管理No.8Vol.214第20098期年8月JOURNALOFBUSINESSECONOMICSAug.2009论交易费用的本源———基于优势行为经济学的研究范式与框架王世军（杭州电子科技大学财经学院，浙江杭州310018）摘要：文章基于优势行为经济学的研究范式和框架，解析了交易费用及其产生的根源。群体经济的交易费用来源于经济个体之间的优势差异与自利行为这两个基本的经济学假设，交易费用是一种具有普遍性的界定个体优势差异的费用，与优势水平正相关，是具有优势差异的个体追求自身利益最大化的产物，基于“优势人”假设的研究范式和框架弥补了交易费用理论的不足。关键词：优势

2、人假设；研究范式；交易费用；优势差异费用中图分类号：F019文献标识码：A文章编号：1000－2154（2009）08－0005－08一、不同经济学研究范式与交易费用根源的评析经济学研究是建立在两个基本假设的基础上，人是有差异的而且是自利的经济主体。不同的经济学研究范式和框架，对交易费用的本源以及是否产生交易费用等问题有不同的答案。亚当·斯密在其代表著作《国富论》中提出了经济主体的行为假设，并建立与其相适应的绝对优势理论的分析框架。从亚当·斯密的绝对优势理论可以看出，具有优势差异的、自利的、理性的经济主体在社会分工中实现了个人利益最大化，同时通过市场这只“无形的手”也导致了整个社会资源最优

3、配置和社会利益最大化。很显然，在亚当·斯密的研究范式和框架内，经济主体通过市场分工合作模式参与分工，交易必然带来交易费用，但通过优势分工可以比分工前带来更大的收益，其暗含的思想是分工给双方带来的收益大于交易费用。①新古典经济学家建立了与完全理性、无差异的“经济人”假设相对应的“一人空间”的研究框架。在其研究范式和框架内，经济主体被分割为生产者与消费者，没有交易行为的“经济人”。虽然新古典经济学家承认交易和交易费用的存在，但在其研究框架内无法研究交易和交易费用。新制度经济学家对新古典经济学的“经济人”的假设进行了修订，并在有限理性、机会主义倾向、交易费用非零三个基本假设的基础上，建立了产权—

4、——交易费用的研究范式和框架。交易费用的思想最早来自［1］科斯的观点，他认为交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用，并认为企业与市场具有替代关系，但科斯并未给出交易费用产生的原因。新制度经济学家循着科斯交收稿日期：2009－06－03作者简介：王世军（1962－），男，河北黄骅人，杭州电子科技大学财经学院教授，经济学博士，主要从事国际贸易理论与政策研究。①“一人空间”是对新古典经济学的研究框架的形象描述，因为它所描述的画面不能称为“一人社会”或“一人世界”，与其相对的是本文的“二人世界”的研究框架。6商业经济与管理2009年［2－4］易费用的分析思路，对交

5、易费用进行了系统研究，但他们对交易费用的含义给予了不同的解释，对交易［5－6］［7］［8］13费用产生的本源有不同的解读，对企业与市场之间是否存在替代关系争论不休，对交易费用、制度［8］15［9］74变迁与经济增长之间的悖论有不同解释。从上面的评析中可以看出，亚当·斯密将经济个体的交易和交易费用作为其优势分工的一个重要环①节，与生产分工相对应。新古典经济学虽然不否认存在交易费用，但在新古典经济学的生产—消费的“一人空间”框架内，无法研究交易和交易费用。新制度经济学试图弥补新古典经济学的不足，将交易和交易费用作为其研究的基准，并产生了大量的研究成果。虽然新制度经济学对新古典经济学的“经济人”

6、进行了修订，使其人性假设更符合现实，但在新制度经济学内部并未形成与其有限理性“契约人”的假设相对应的统一的交易费用理论的研究范式和框架。新制度经济学是以新古典经济学的范式研究交易费用问题，但遗憾的是新制度经济学的交易费用理论是孤立的研究交易费用问题，并没有融入新古典经济学的生产———消费的“一人空间”框架内。其结果是交易费用的含义由最初的谈判和签约费用变成了人与人打交道的费用，交易费用的内涵和应用领域扩大了，但新制度经济学家既没有对交易费用概念给出清晰、统一的定义，也没有用统一的范式和框架解释交易费用，导致其内部争论质疑不断。现代经济学虽然已经构筑了生产、交易和消费（需求）三大行为理论，但

7、由于它们相互独立的研究范式和目标约束，无法将三者融入统一的研究框架内分析经济主体行为，导致了现代经济学（包括新制度经济学）学科林立、内容重叠交叉，无法在生产、交易和消费统一的研究框架内研究交易费用问题。本文针对上述理论的不足，建立了一种基于生产、交易和消费基础上的新研究范式和框架，从理论上对交易费用产生的本源进行了深入剖析，并对交易费用的若干问题进行了深入探讨。本文的研究内容如下：第一部分在评析不同经济学派的交易费用理论