2017年台湾省基金从业资产证券化试题

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1、2017年台湾省基金从业资产证券化试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主2、可以从—等方面分析基金产品特征。A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准3、公司发行股票所筹集的资本属于—A：借入资本B：自有资木C：国有资本D：个人资本4、由基金投资者直接支付的费用有A：中购费B：交易佣金C：过户费D：托管费5、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有

2、_。A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起—个工作日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.47、上证指数系列的第一只债券指数是A.中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数8、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起—个刀内做岀核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：89、假设投

3、资者在9月3日(周五，最近一周均没有其他法定节假H)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从()起享有基金的分配权益。A.9月3td B・9月4日 C・9月5口 D.9月6H10、—是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用11、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF—级市场的交易C.ETF

4、赎回时一般可以得到现金D.正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近12、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险13、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金—等事宜中的权利义务及职责。A.财产保管B.投资运作C.净值计算D.信息披露14、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《基金公司管理条例》15、—采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：

5、首次发行未上市的股票B：送股•转增股•配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票16、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算17、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派岀机构报告_A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行

6、为18、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有A.销售服务费B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用D.基金的证券交易费用19、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益20、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员21、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束Z日起—日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C・

7、7D.1022、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为—份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.9523、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金24、对基金经理的分析和评价主要是对其—进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格25、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则

8、》D.《证券投资基金销售管理办法》二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选