证监会严守创业板退市制度注册制改革三步走

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1、证监会严守创业板退市制度注册制改革三步走证券新闻中国证券报顾鑫2013-11-23证监会22日召开新闻发布会。为落实国务院有关文件精神,提高政府信息公开透明度，证监会口22日起实行新闻发言人实名制。新闻发言人邓舸表示，证监会正在对创业板改革相关问题进行研究。注册制改革是一个牵一发动全身的系统性工程，需要创造条件，稳步推进。严格执行创业板退市制度邓舸表示，为使创业板更有力地支持经济转型升级，更好地服务于实体经济发展，证监会正在对创业板改革相关问题进行研究。总体思路是，创业板定位为服务于创新型、成长型中小企业的主要资本市场平台，将适当放宽财

2、务准入指标，拓展市场服务的行业覆盖面，合理设计并尽快推出再融资制度，完善创业板并购重组制度，修订信息披露规则，严格执行退市制度。鉴于创业板相关改革方案涉及发行条件等事项，证监会将在履行相关法律程序后发布实施。他说，新股发行注册制的核心内涵是以发行人信息披露为中心，中介机构对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行把关，监管部门对发行人和屮介机构的中请文件进行合规性审核，不判断企业盈利能力，在充分信息披露的基础上,由投资者自行判断企业价值和风险，自主做出投资决策。按照十八届三中全会“推进股票发行注册制改革”的战略部署，为注册制改革打下基

3、础，证监会将从三个方血推进有关工作：一是切实落实以信息披露为中心的改革理念，作为各项改革措施的灵魂和纽带。采取措施，督促发行人和中介机构真实、准确、完整、及时地披露信息，严厉打击虚假披露、欺诈上市等违法违规行为，保护投资者合法权益。二是推动监管转型，进一步丿里清政府与市场的关系，充分发挥市场在资源配置中的决泄性作用，在融资方式、发行节奏、发行价格、发行方式等方面强化市场约束机制。三是把加强监管执法作为市场化改革的法制保障。爭前明确各主体责任，强化过程监管和行为监管，建立工作底稿抽查制度、稽查联动机制，加强行政监管与行业口律的有机配合，丰

4、富监管手段，加强事屮事后监管和问责。四方面推动债市发展邓舸表示，《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出“发展并规范债券市场”，为债券市场坚持市场化、法治化、国际化发展指明了方向。当前和今后一个时期，止在着力推进以下重点工作。一是推动债券管理法规完善。按照简政放权、宽进严管的思路，已启动《公司债券发行试点办法》的修订工作，拟进一步扩大发行主体范围、简化公开发行审核流程，建立健全非公开发行机制，着力推进多层次债券市场建设。下一步将以《证券法》修订为契机，强化依法监管，推动统一公司债券市场准入条件、信息披露标准、资信评级要求、投资

5、者适当性制度和投资者保护制度。二是推动债券市场创新。积极扩大中小企业私募债试点地域范围和主体范围，拟引入“新三板”挂牌公司发行中小企业债券；修订《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,加快开展可交换债券试点；重点发展应收账款证券化等企业资产证券化业务，配合有关部门落实信贷资产证券化产品在交易所上市交易安排，推进企业资产和信贷资产证券化业务统筹发展。按照与银监会共同发布的《关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见》，鼓励引导符合条件的商业银行尽快启动减记债发行试点，探索商业银行利用公司债券市场补充资本的其他途径。三是不断深化互联互通

6、。会同有关部门积极推进政策性金融债在交易所市场发行上市。依托公司信用类债券部际协调机制，继续推动商业银行跨市场投资、符合投资者适当性要求的债券品种跨市场交易，推进登记结算机构间业务标准和技术体系的协调兼容，提高转托管效率。四是完善市场化、法治化的风险防控体系建设。加强公司债券发行、上市环节衔接和投资者适当性管理；探索建立监管信息系统，持续监测公司债券偿付风险；加大资信评级机构监管力度，提高评级质量和公信力；强化对债券受托管理人、资信评级机构的自律管理；落实债券监管执法部际协调的要求。前10月各主要执法数据全面超越去年全年水平邓舸表示，今

7、年前10个月，证监会各项主要执法数据均全面超越去年全年水平，受理各类证券期货违法违规线索486件，同比增长44%；启动调查286起，同比增长25%；新办理涉外协查案件74起，同比增长35%；收缴罚没款14876.3万元，同比增长近2倍，罚没款执行率85.58%；移送公安机关案件34起，同比增长70%o一是线索发现和案件查办能力进一步增强。在全面优化证券期货案件线索发现及移送机制的基础上，1月至10月，证监会受理的违法违规线索同比增加148件，沪深交易所报送以及公众举报是两个主要线索来源，占比分别为54%和25%,日常监管部门移交线索同比

8、也有大幅增长。随着线索增多，证监会案件调查也人量增长，新增内幕交易案件158起，信息披露违法违规案件66起，操纵市场案件19起，其他类型案件43起，各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。二是信息披露类案件