重庆省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考试题

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1、重庆省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考试题一、单项选择题(共24题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金—万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A.50B.100C.150D.2002、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。A.开立投资者基金账户B.完成基金份额清算C.按日计提基金管理费和托管费D.设立并管理资金清算相关账户3、公司债券每张面值—元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A.1B.10C.100D.10004、在两地都上市相同类型

2、的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市5、两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(Rl・Rf)(3l+(R2・Rf)B2。若国库券利率Rf为4%,风险因素一的B系数与风险溢价分别为1.2及3%,风险因素二的B系数与风险溢价分别为0.7及2%,则该个证券的预期报酬率为A.7%B.8%C・9%D.10%6、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%,某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产牛的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为()。A.49600

3、份B.49603份C.49648份A.49645份7、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取_的发行方式。A.向战略投资者配售B.对公众投资者和机构投资者上网发行C.对公众投资者和对机构投资者直接配售D.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合8、内部控制的实质是A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监督财务D.控制内部活动9、每一交易日股票基金只有()个价格。A.4B・3C・2D.110、下列不属于专用席位的是A.从事B股股票买卖的B股席位B.只能从事债券买卖的债券专用席位C.可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D.经证券交易所批准基金公司向证

4、券公司租用的A股席位11、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值12、每年和以前，企业应披露木年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。()A.3月31口；11月30口B.3月31日；10月31日C.4月30日；11月31日D.4月30日；10月31日13、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括A.警告B.暂停经纪业务C.公开谴责D.罚款14、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括A.验证B.审单C.查验资金和证券D.审查投资者的证券投资风险承受能力15、招股说明书的有效期

5、为个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书起计算。_A.6；第一次签署次日B.6；最后一次签署之日C.12；最后一次签署Z口D.12；第一次签署次日16、证券公司应当按上一年营业费用总额的—计算营运风险的风险准备。A.5%B・10%C・15%D.20%17、保本基金提供的保证类型一般不包括_。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证18、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率—A・咼B.低C.一样D.都不是19、证券的—是指证券变现的难易程度。A.流动性B.有效性C.收益性D.风险性20、预期理论暗含的假定之一是_。A.不同期限的债券是可以互相替代的B.长期借贷

6、活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D.长、屮、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态21、证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币—亿元。A・1B・1.5C・2D・322、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回中请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间—个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.20B.7C・10D・323、—指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A

7、・外部环境A.宏观环境B.内部环境C.微观环境24、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行吋间较长的股票发行方式是_。A.认购证方式B.储蓄存单方式C.全额预缴、比例配售