1-003质量风险管理规程

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1、1目的与适用范围1.1廿的：建立风险管理机制，提高质量风险意识，确保所生产的药品质量。1.2适用范围：木规程适用于公司质量管理体系内的质量风险管理。2相关文件2.1《纠正措施和预防措施管理规程》(SMP09-TY210)3术语3.1质量风险：指质量危害发生的可能性和严重性的组合。3.2质量风险管理：在整个产晶生命周期屮采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。3.3风险分析：即运用冇用的信息和工具，对危险进行识别、评价。4风险控制：即制定减少风险的计划和对风险减少计划的执行，及执行后结果的评价。4职责1QA负责组织审核产品生命周期内对质量风险进

2、行的评估、控制、沟通以及审核的系统过程。4.2公司齐部门分别负责设计、物料控制、生产制造和质量控制方面的风险评估、控制。4.3责任部门负责风险消减计划的实施。4.4QA负责对风险消减计划的实施进行监督、审核以及风险评审。5内容5.1风险评估5.1.1风险识别1.1.1确定风险项口：确定难题或风险问题，包括对相关潜在风险的设想。质量风险评估从一个定义明确的难题或风险疑问开始。风险项目每个部门均可提岀，公司各部门在产品研发、设计、生产、质量控制、偏差处理、投诉、退货、不良反应监测、纠止预防管理、变更控制、产品销售中以及法律法规政策方针发生变化时要及时发现潜在的质量危害，关注可

3、能会出现问题的关键点，以及可能的后果，确定难题或风险问题。确定风险项口后，质量风险管理启动。5.1.1.2组建质量风险管理小组：由QA牵头成立风险管理小组，QA负责人任风险管理嘉鸿药业标准管理规程（SMP）题口：质量风险管理规程文件编号：SMP01-TY003版本号：00小组组长。风险管理小组的成员应该至少包括该难题或风险问题部门的成员及QA人员，根据需要，必要吋邀请高层管理人员及其他相关部门的专业技术人员参加。5.1.1.3QA建立《质量风险管理登记台帐》，对质量风险管理进行登记管理。5.1.1.4按照各部门申请管理的先后顺序对质量风险管理进行编号，编号方式为：QR-年

4、份-流水号，QR代表质量风险（QualityRisk）；年份用四位数表示，流水号从001开始，例如：“QR-2014-001”表示2014年进行的第一个质量风险管理。5.1.1.5风险管理小组搜集潜在危险源、危害或风险评估相关的人员健康影响的背景资料或数据。5.1.1.6风险管理小组成员依据自己的专业，使用质量风险管理方法，找到该项目屮可能存在的影响到产品质量的危险源，并对这些危险源进行分析讨论，确认齐类危险源对最终产品质量影响的严重性。5.1.1.7质量风险管理小组组长应制定风险评估日程，确保风险管理能按吋完成。5.1.2风险分析：对风险所关联的已经辨别了的危险因素进行

5、估计，评估风险发生和重现的可能性和危害的严重性。风险分析是对所确定的危害源有关的风险进行预估，针对不同的风险项口需要选择不同的分析工具。5.1.3风险评价：风险评价是基于对危害发生的频次、危害程度和危害的可预知性这三方面考虑而得出的综合结论，风险评价可以确定风险的严重性，风险的等级可以采用定性和定量的方式来描述。因定量描述判定起来更为直观，如无特殊情况评价结果应采用定量的方式进行描述。由公司QA和相关部门根据给定的风险标准对各关键步骤所识别、分析的风险进行评价，风险评价级别分为高、中、低。5.1.3.1发生的可能：分为4级。出现十分频繁（如设施、设备1次/周，工艺1次/5

6、批）的为4分，出现较为频繁的（如设施、设备1次/月，工艺1次/10批）为3分，不经常发生的（如设施、设备1次/6个月，工艺1次/50批）为2分，很少发生（如设施、设备1次/年，工艺1次/100批）每年一次为1分。5.1.3.2严重程度：分为4级。造成严重损失（如物料整批报废，设施、设备的报废）的为4分；造成较大损失（如设施、设备大修，损耗或废弃量大幅增加）的为3分；造成较小损失的（如设施、设备零部件损坏，损耗或废弃量增加）为2分；风险可忽嘉鸿药业标准管理规程(SMP)题口：质量风险管理规程文件编号：SMP01-TY003版本号：00略为1分。5.1.3.3可预知性：分为4

7、级。如现有条件不能发现的为4分；靠运行趋势才能发现偏差为3分；依靠人员定期检查发现为2分；能用仪器设备在线检测发现，为1分。5.1.3.4风险指示值=严重程度X发生的可能X可预知性，风险级别：8＞低21,27＞中28,642高227。5.1.3.5QA风险管理员根据风险分析、风险评价结果填写《风险评估表》。5.2质量风险控制：风险控制包括制定降低和或接受风险的决定。风险控制的口的是降低风险至可接受的水平。包括风险降低和风险接受。5.2.1风险降低5.2.1.1当风险超过可接受的水平时，风险降低将致力于减少或避免风险。包括采取行