驻马店银行法人客户信贷业务调查记录表

《驻马店银行法人客户信贷业务调查记录表》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、附件4:驻马店银行法人客户信贷业务调查记录表客户名称客户编号法定代表人主办客户经理协办客户经理调查时间备注：“客户编号”为信贷系统中自动生成的编号，录入信贷系统后，再进行填写。信贷业务调查记录表以信贷资料清单为基础，以信贷调查规定为指导，如实记录信贷业务人员开展信贷调查工作的全过程。具体包括以下三部分：资料核查、资料填写、访谈调查。（一）基础资料一.资料核查一''''''营业税务组织备注执照登记证机构代码证1、原件与复印件内容是否一致□是□否□是□否□是□否2、是否在有效期限之内□是□否□是□否□是□否3、是否年检□是□否□是□否□是□否4、三个证件法定代表人名称

2、是否一致，与法人身份证名称是否一致□是□否□是□否□是□否5、经营范围是否一致□是□否□是□否—核实项目核实贷款卡贷款卡行政许可证书开户许可证备注1、原件与复印件内容是否一致□是□否□是□否□是□否2、贷款卡编码、账户、账号是否与复印件一致□是□否□是□否□是□否3、是否具有延续性□是□否—核实项目验资报告公司章程备注1、原件与复印件是否一致□是□否□是□否2、法人代表是否与公司章程规定一致□是□否□是□否3、出资人及出资额是否发生重大变化□是□否□是□否4、是否具有延续性□是□否□是□否核实项目法人代表身份证自然人股东身份证备注1、原件与复印件是否一致□是□否□

3、是□否2、法人代表姓名与营业执照、税务登记证、组织机构代码证是否一致；自然人股东姓名与验资报告中是否一致□是□否□是□否核实项目核实内容法人股东营业执照法人股东税务登记证法人股东组织机构代码证备注1、原件与复印件内容是否一致□是□否□是□否□是□否2、是否在有效期限之内□是□否□是□否□是□否3、是否年检□是□否□是□否□是□否4、三个证件法定代表人名称是否一致□是□否□是□否□是□否5、经营范围是否一致□是□否□是□否—核实项目核实内容法人股东贷款卡、贷款卡行政许可证书法人股东验资报告法人股东公司章程备注1、原件与复印件内容是否一致□是□否□是□否□是□否2、是

4、否具有延续性□是□否□是□否□是□否核实项目核实内容行政许可与经营资质证书企业简介或经营发展史文件组织结构图备注1、原件与复印件内容是否一致/与实际情况是否一致□是□否□是□否□是□否2、是否在有效期内、是否年检□是□否3、是否有重大变革/与实际情况是否一致□是□否□是□否—~—-法人及股东授权本行查询人民备注银行基础信用信息的授权书1、是否提供签字并加盖公章的原件□是□否说明：“备注”中填写核实过程中出现的问题或者核实内容不符的原因。（二）经营资料核实项目核实内容及结果备注髙管人员素质法定代表人公司董事长公司总经理/厂长财务负责人实际控制人身份证□是□否□是□否

5、□是□否□是□否□是口否核查原件与复印件是否一致学位证□是□否□是□否□是□否□是□否□是口否核查原件与复印件是否一致技能资格证明□是□否□是□否□是□否□是□否□是口否核查原件与复印件是否一致社会职务证明□是□否□是□否□是□否□是□否□是口否核查原件与复印件是否一致荣誉证书□是□否□是□否□是□否□是□否□是口否核查原件与复印件是否一致个人基本信用信息报告□是□否□是□否□是□否□是□否□是口否核查原件与复印件是否一致□是□否□是□否□是□否□是□否□是口否是否有不良记录自己控制或参股的法人代表家族成员信息身份证原件与复印件是否一致□是口否营业执照、税务登记证

6、、组织机构代码证、贷款卡原件与复印件是否一致□是口否营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡是否在有效期内□是口否营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡是否年检□是口否营业执照、税务登记证、组织机构代码证三个证件法人代表是否一致□是口否经营管理制度原件与复印件是否一致□是口否生产经营计划、财务制度、采购和销售制度、人事管理制度、质量管理制度、安全管理制度、绩效考核制度、合同管理制度、信用管理制度等是否健全□是口否上述相应制度是否按规定执行□是口否质量管理体系认证及产品认证质量管理体系认证原件与复印件是否一致□是口否质量管理体系认证：质量管理体系认证是否在

7、有效期内□是口否产品认证原件与复印件是否一致□是口否产品认证：产品认证是否在有效期内□是口否产品品牌、设备或工艺水平、专利等产品品牌认定书原件与复印件是否一致□是口否产品品牌：是否在有效期内□是口否设备或工艺水平签订书原件与复印件是否一致□是口否设备或工艺水平：是否在有效期内□是口否与公司主营业务是否匹配□是口否相关专利证书原件与复印件是否一致□是口否专利证书：是否在有效期内□是口否会议记录股东大会、董事会、监事会是否按公司章程召开会议□是口重大事宜：股权变动、人事任免、年度财务收支计划、经营计划、投资决策等。是否有会议记录□是口否股东会、董事会是否就重大事宜进行

8、集体决策□