证券交易全真模拟试卷

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1、证券交易全真模拟试卷参考答案及解析（一）一、单项选择题1•［解析］答案为Do可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债券和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。2•［解析］答案为D。金融期货是以金融工具为对象，D的对象为实物。3.［解析］答案为D。证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监4.［解析］答案为B。证券交易所会费为了维持交易所口常运行，会员没有权利分配。5•［解析］答案为A。根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定

2、接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报证监会备案。6•［解析］答案为Bo配股除权价二（除权登记日收盘价+配股价X每股配股比例）/（1+每股配股比例）。7.［解析］答案为B。证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。8•［解析］答案为B。略9•［解析］答案为C。20家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务的所必须的。10•［解析］答案为B。略11•［解析］答案为A。交易所规定，遇到这种情况时，交易所将按照后买

3、先卖的原则确定平仓顺序。12•［解析］答案为Co1/3以上监事或者经理发生变动属内幕信息。13•［解析］答案为D。略14•［解析］答案为B。配股认购日为R+1日开始。15•［解析］答案为A。证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。16•［解析］答案为A。从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。17•［解析］答案为B。融资保证金比例=保证金/（买入证券数量X买入价格）。18•［解析］答案为C。证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可

4、的其他证券，主要是非上市证券。19•［解析］答案为B。略20•［解析］答案为B。目前，我国证券市场主要是以国债和企业债为主的债券回购。21•［解析］答案为D。权证上市首次开盘参考价，由保荐机构计算。22•［解析］答案为B。新股网上竞价发行中，投资者作为买方，承销商是卖方。23.［解析］答案为Do这个发行方式是网上定价市值配售的定义。24•［解析］答案为Bo新股网上累计投标询价时发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。25•［解析］答案为B。略26•［解析］答案为Ao新股网上竞价发行由主承销商组织实施。27•［解析］答案为Do主承

5、销商委托各证券营业部参与新股竞价发行，收取的是委托手续费。28•［解析］答案为Co注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。29.［解析］答案为D。对于异常交易证券无权罚款。30•［解析］答案为Do注意，限定条件是“上海交易所规定笃深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进行申购。31•［解析］答案为B。证券公司对交易量有自主性。32•［解析］答案为D。D属于柜台自营买卖。33•［解析］答案为A。其他三项都是可能受到的处罚措施。34•［解析］答案为B。在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。3

6、5•［解析］答案为A。法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C、D属于管理风险。36•［解析］答案为B。本题主要考查定向资产管理业务的含义，属于常考题冃。37•［解析］答案为C。本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。38•［解析］答案为Ao本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。39•［解析］答案为D。本题主要考查账户名称，是常考题冃。40•［解析］答案为D。本题主要

7、考查标准券的含义，是常考项目。41•［解析］答案为C。本题主要考查国债回购交易的好处。42•［解析］答案为D。本题主要考查国债名称，属于常考项目。43•［解析］答案为Bo本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。44•［解析］答案为A。本题属于常识内容。45•［解析］答案为Co全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。46•［解析］答案为C。全国银行间买断式回购以净价交易、全价结算。47•［解析］答案为D。本题属于常识内容。48

8、•［解析］答案为D。全国银行间市场式质押交易中，逆回购方的权利包括按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权。49•［解析］答案为C