证券交易》全真模拟试(2)

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1、2010年证券从业人员资格考试《证券交易》全真模拟试卷(三)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（　　）。A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+－涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+－涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+－涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+－涨跌幅比例)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（　　）闭市后向各证券公司营业部传送

2、投资者配股明细数据库。A．配股登记日B．配股实行日C．配股公告日D．配股发放日查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A3.我国证券交易所没有（　　）的职能。A．制定证券经纪人业务规则B．组织监督证券交易C．管理和公布市场信息D．设立或参与设立证券登记结算公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A4.（　）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价查看答案题评星级加

3、入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.2005年10月重新修订后的（　　）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《公司法》B．《企业破产法》C．《证券法》D．《企业所得税法》查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C6.根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为（　　）日。A．T-1B．TC．T+1D．T+2查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C7.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员查看答案

4、题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D8.（）不属于上市后的证券存管业务。A．股东名册登录B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A9.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（　）。A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D．证券公司之间可以互相交割查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B10.发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告

5、，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A．1B．2C．3D．4查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。11.从上题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（　　）元。A．0.55B．1C．0D．4查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B12.以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（　　）。A．公司治理健全，内部控制有效B．公司及其董事、监事

6、、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C．经营证券经纪业务已满5年D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C13.下面的（　　）不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D14.证券指数的编制遵循（　　）的原则。A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C15.证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（　　）。A．成本

7、效益原则B．独立性原则C．有效性原则D．防火墙原则查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C16.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。A．公开B．公平C．公正D．前面三个都不对查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B17.（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享

8、解题B18.柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A．银行柜台B．证券交易所C．证券