证券交易》全真模拟试

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1、2010年证券从业人员资格考试《证券交易》全真模拟试卷(六)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。A．3%B．5%C．7%D．10%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B2.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。A．双边净额清算B．多边净额清算C．双边金额清算D．多边金额清算查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.允许开立证券账户的对象不包

2、括（　　）。A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B根据国家法律规定，证券从业人员、证券管理人员不得开立证券帐户从事股票买卖，但可以按规定买卖国债、基金。4.证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C．事先预警、实时监控和事后监察D．制度建设、内部自查和行业检查查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C5.单个集合资产管理计划投资于

3、资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。A．1%B．2%C．3%D．5%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C6.（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。A．充当证券买卖的媒介B．提高证券市场效率C．提供咨询服务D．防止股价波动查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（　）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B8.证券公司按交易

4、规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作（　　）交付客户。A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.（　）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。A．1/4B．3/4C．1/3D．2/3查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C10.下列（　　）不属于登记结算公司的业务范围。A．开立结算账户B．维护清算路径C．管理结算账户D．受投资人的委托派发权益查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D登记结算公司根据系统参与人的开户申请为其开立结算账户，维护清算路径并根据相关业务

5、规则对结算账户进行管理。11.证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A．10B．15C．20D．30查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A12.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A13.国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（　　）从该参与人相关的待交收证券及其产生

6、的权益中确定待处分证券。A．按成交顺序由前往后B．按成交顺序由后往前C．按成交编号由前往后D．按成交编号由后往前查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B14.由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（　　）。A．技术风险B．市场风险C．管理风险D．经营风险查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B15.根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司的坏账计提比例是（　）。A．0.3％B．0.5％C．1％D．2％查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A16.证券营业部财务评价要从（　　）方面进行总结、评价和考核。A．经营状况

7、和经营成果B．固定资本比率C．资产负债率和权益负债率D．资产利润率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A17.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（　　）。A．外汇经营许可证B．证券业从业资格证书C．经营外资股业务资格证书D．席位证明查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C18.证券公司申请设立证券营业部应当向（　）报批。A．中国人民银行B．国务院C．工商行政管理部门D．中国证监会查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D19.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让