证券交易》全真模拟试(3)

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1、2010年证券从业人员资格考试《证券交易》全真模拟试卷(一)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（　　）参与当日资金结算的轧差。A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（　　）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模

2、式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下（　　）不属于禁止行为。A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A4.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（　　）。A．申请报告B．机构设立的有效批准文件C．主要业务规章制度D．证券业务负责人的简历查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.证券公司在特殊情况下，（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用查看答案

3、题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（　　）划分。A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B7.证券公司自营业务的高风险特点主要指（　　）。A．法律风险B．政策风险C．市场风险D．经营风险查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C自营买卖证券受市场影响较大。8.根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（　　）上市流通。A．R日当日B．R日后第一个交易日C．R日后第二

4、个交易日D．R日后第三个交易日查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C登记结算公司根据送股申请，于权益登记日(R日)登记送股。送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日(R日)后第二个交易日上市流通(上海市场)。9.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．20%B．25%C．30%D．35%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B考生要掌握这个比例。10.全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（　　）天。A．30B．61C．91D．180查看答案题评星级加入

5、错题纠错指正精题收藏分享解题C11.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（　　）。A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存款利率。12.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间协商C．当日最高成交价D．当日最低成交价查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日

6、最高和最低成交价格之间协商确定。13.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（　　）进行审查。A．真实性和一致性B．一致性和合法性C．真实性和合法性D．真实性和规范性查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C14.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（　）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前B．当日闭市后C．次日开市前D．次日开市后查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A15.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。A

7、．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．没有上市开放式基金等的申购与赎回查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D16.证券交易的制度防范措施不包括（　）。A．全额交易结算资金制度B．风险准备金制度C．坏账准备制度D．内部监察制度查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D17.关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的