证券投资基金初始登记业务相关表格

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1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券投资基金登记存管业务表格2019年01月26目录证券投资基金份额登记申请表（ETF除外）3证券投资基金份额登记申请表（ETF）4指定联络人授权委托书5证券投资基金网上发售末日确认比例通知书6证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申请书7证券投资基金分拆申请表8组合证券划入ETF认购专户申请表9组合证券划入ETF证券账户申请表10ETF证券账户及托管单元（主交易单元）信息申报表11金钱权益转移申请表12ETF基金份额标准化登记申请表13批量调账数据接口说明（TZQD

2、K.DBF）14基金网下发售份额登记登记数据接口15证券投资基金跨系统转托管参数维护申请表16基金份额折算申请表17创新封闭式基金证券类别变更申请表18基金清盘处理申请表19关于创新封闭式基金相关业务办理的知晓函20基金发行部分认购无效处理及认购资金退款委托函22关于基金认购情况的说明24创新封闭式基金封闭期及总规模维护申请表25基金份额转换申请表2626证券投资基金份额登记申请表（ETF除外）基金全称基金简称基金代码基金管理人全称基金托管人深交所场内发售情况网上发售数量（份）网上利息折份额数量（份）网下

3、发售数量（份，如有）合计场内场外发售总体情况发售时间发售方式场内场外发售总量（份，含利息折份额）申请人声明：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本公司保证提供的资料真实、准确、完整、合法，因提供资料有误而引起一切法律责任均由本公司承担。(基金管理人名称及公章)年月日资料目录：1、《证券投资基金份额登记申请表（ETF除外）》；2、中国证监会核准基金发售的文件复印件；3、基金验资报告；4、《基金登记结算服务协议》；5、基金管理人有效营业执照复印件；6、《指定联络人授权委托书》；7、指定联络人身份证复印件；

4、8、证券投资基金网上发售末日确认比例通知书；9、证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申请书；10、基金分拆申请表（分级基金适用）；11、本公司要求提供的其他材料。备注：26证券投资基金份额登记申请表（ETF）基金全称基金管理人全称基金简称证券代码本次发售总体情况（一）基金数量（份）网上发售份额网上认购资金利息折份额网下发售网下现金认购份额网下现金利息折份额组合证券认购份额合计本次发售总体情况（二）发售时间发售方式发售数量发售价格申请人声明：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本公司保证提供的资料真实

5、、准确、完整、合法，因提供资料有误而引起一切法律责任，均由本公司承担。(基金管理人名称及公章)年月日资料目录：□《证券投资基金份额登记申请表（ETF）》；□中国证监会核准基金发售的批复复印件；□具有证券从业资格的会计师事务所出具的基金验资报告原件；□《ETF登记结算服务协议》；□证券投资基金网上发售末日确认比例通知书；□网上认购资金利息折份额登记申请；□组合证券调账申请表；□ETF组合证券调账电子数据；□基金管理人有效营业执照复印件、法定代表人证明书、指定联络人授权委托书、指定联络人身份证原件及复印件；□

6、其他材料。备注26指定联络人授权委托书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：兹委派本公司基金事务代表为本公司与贵公司之间的指定联络人，请贵公司接受该指定联络人代表本公司办理有关证券投资基金的登记业务及其他相关事宜。因此产生任何纠纷，由本公司承担一切法律责任，与贵公司无关。有关指定联络人具体情况如下：基金全称基金简称证券代码基金事务代表姓名身份证号码联系电话手机号码通讯地址邮政编码传真号码电子邮箱备注法定代表人签章：(基金管理人名称及公章)年月日26证券投资基金网上发售末日确认比例通知书制表日期:年月日证

7、券简称证券代码最后认购日期网上发售规模上限（亿元）（不包括冻结资金利息）最后认购日之前的有效认购金额（亿元）最后认购日的认购金额（亿元）是否进行末日比例确认〇是〇否末日确认比例〇100%〇小写_______________（小数点后可保留10位）大写______________________________基金管理人联系人/联系电话/电子邮箱基金管理公司确认：(基金管理人名称及公章)年月日注：1.该表须于基金发售结束后，L+2日11：30前提交中国结算深圳分公司发行人业务部。26证券投资基金网上认购资金

8、利息折份额登记申请书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：根据基金的《基金招募说明书》或《基金合同》，本公司委托贵公司计算每笔网上认购资金所产生的利息折成的基金份额，并生成《基金利息转份额明细清单》。《基金利息转份额明细清单》由本公司核对并公章确认，作为本公司确认的有效送达的数据，请贵公司据此予以登记。如因本公司不当核对导致的一切法律后果，由本公司承担，与贵公司无关。特此申请。(基金管理人名称及公章)年月日26证券投资基金分