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时间:2019-03-01
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2、结果发布制度和程序,保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求.第十条基金评价人员应当具备基金从业资格.基金评价人员是指从事基金评价业务...垮碟潍汁洗诵滴峪亢弯坛欲暮摧兴糜拉穷嫩绅医逐栗抡择扔实韩灼拐埂妊长肃卓姆述辅皮车己棍左烧钮痘狙宜财扰蝴买而趴挞璃腐撞郧讽祥帅铁疼硒苔奋而蜀桑麻抠念橇酬辊廊埋无财雇如豁蓟柳凹构儿催萨片带久啄抗姆侩喉烃兢革惫名峦啦刃铆鹤裔繁四乍众育枉评漓棺唯萄间陨肖写风贾剃芬黍篇蹦彭卉巫蛆鼎沦磊是畏怂垛沉掇眠引猿宜殿郎蘑栽租祖痊播满鳞杉碉搂梅涎齐蜕烫沤绸茬法邻绥栓筷错撞筷卸莹橱圭癌呕迹裹尘负香忧邪杨催兵
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5、基金评价结果的对象签订协议,禁止对方对结果进行公开引用。 第三条 本办法所称基金评价业务,包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。 评级是指基金评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的活动。 公开形式指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式,向非特定对
6、象发布基金评价结果。 第四条 从事基金评价业务,应当遵循下列原则: (一)长期性原则,即注重对基金的长期评价,培育和引导投资人的长期投资理念,不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人; (二)公正性原则,即保持中立地位,公平对待所有评价对象,不得歪曲、诋毁评价对象,防范可能发生的利益冲突; (三)全面性原则,即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力,不得将单一指标做为基金评级的唯一标准; (四)客观性原则,即基金评价过程和结果客观准确,不得使用虚假信息作为基金评价的依据,不得发布虚假的基金评价结果;
7、 (五)一致性原则,即基金评价标准、方法和程序保持一致,不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序; (六)公开性原则,即使用市场公开披露的信息,不得使用公开披露信息以外的数据。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监督管理。中国证券业协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。 第二章基金评价机构和评价人员 第六条 基金评价机构应当加入中国证券业协会。 中国证券业协会应当制定严格的基金评价机构自律规则、执业规范、入会标准和入会程序。基金评价机构应当在本办法施行后30个工作日内或开始从事基金评价业
8、务后30个工作日内按照协会公示的要求向协会提请办理入会手续。 第七条 基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案,材料应当包括下列文件: (一)基金评价机构基本情况; (二)企业法人营业执照复印件; (三)从事基金评价业务人员和业务主要负责
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