合格投资人（机构）注册及开户指引

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1、一、合格投资人（机构投资人）注册条件二、合格投资人（机构投资人）注册流程三、合格投资人（机构投资人）开户流程四、合格投资人（机构投资人）申报材料清单1.具有天交所要求的投资能力的法人企业、合伙企业及其它经济组织；2.法人企业实缴注册资金不得低于人民币100万元；合伙企业及其它经济组织自有净资产总额不得低于100万元；3.具有I占I定的经营场所和必要的设施；4.具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；5.具有比较成熟的投资经验，较高的风险识别能力和风险承受能力；投资知识和风险识别能力测试总分达到80分以上；1.天交所规定的其他条件。网

2、络注册中请用户名、密码,V、ZX天交所2个工作日内做出受理回复1丿同意受理V'携带中报材料'到天交所进行开户资料审核<丿资料审核通过投资人的注册申请审核通过，交易所为投资人开通网络用户密码A携带申报材料到天交所进行开户资料审核资料审核通过V'开立股权账户、'资金账户，签订三方存管协议书<丿V/、'投资人到指定银行办理三方存管业务后，可以进行交易1.机构投资人股权账户开户申请表；2.营业执照副木或法人登记证书原件及复印件（加盖红色公章），并注明“此复印件与原件一致”；3.组织机构代码证副本原件及复印件（加盖红色公章），并注明“此复印件

3、与原件一致”；4.公司最新章程复印件（加盖红色公章）；5.合伙企业需要提供合伙协议复印件（加盖红色公章）；6.法定代表人身份证原件及正反面复印件（加盖红色公章）；7.法定代表人证明书（加盖红色公章）；8.投资知识和风险识别能力测试题；9.法定代表人签字并加盖公章的股权转让特别风险揭示书；10.法定代表人签字并加盖公章的合格投资人承诺书；11•法定代表人授权委托书（加盖红色公章）；12.被授权人的身份证原件及正反面复印件（加盖红色公章）；13.填写三方存管协议书并加盖公章。股权账户卡开户说明书一、天津股权交易所（以下简称天交所）及其委

4、托的开户代理机构，负责为中请人开立股权账户，用于记载股权账户持有人的股权持有及其变更情况，并提供股权账户开户资料的查询与变更、挂失与补办、注销等服务。二、申请人在申请开立股权账户前，应当仔细阅读本说明书、《特定自然人股权账户开户申请表》或《机构股权账户开户申请表》（以下简称《申请表》）。中请人在《中请表》上签名后，表示己经认真阅读木说明书及《中请表》，并同育接受本说明书务款。三、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，天交所或其委托的开户代理机构拒绝为其开立股权账户。四、申请人应当遵守国家有关法律法规及《天津股权交易所股权交易规则》等市

5、场制度的规定。五、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。六、申请人应当对天交所或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。七、股权账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向天交所或其委托的开户代理机构中请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。八、股权账户持有人保证股权账户的合法合规使用，不得转借第三人。对因违规使用或将股权账户转借他人导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。九、天交所及其委托的开户代理机构

6、应当对股权账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第三人使用，但法律法规和市场制度规定的除外。十、天交所及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是，这并不表明对中请人所提供的开户资料做出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷，天交所及其委托的开户代理机构不承担责任：1.申请人使用虚假资料开户；2.违规使用他人合法证件开户；3.法律法规规定不能买卖股权的特定自然人和法人开户；4.其他违规开户的情况。十一、因不可抗力而引

7、起的注册错误，天交所及其委托的开户代理机构不承担任何责任。十二、天交所修订业务规则等市场制度及本说明书时，应当在本所网站的相关栏目通知提示，不需知会每个中请人和股权账户持有者。中请人和股权账户持有者应当按照修订后的业务规则等市场制度规定及《股权账户卡开户说明书》执行。天津股权交易所挂牌公司股权转让特别风险揭示书尊敬的投资者：为了使您更好地了解天津股权交易所挂牌公司股权转让的投资风险，根据《天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易规则》等市场制度的规定，本所特向您提供《天津股权交易所挂牌公司股权转让特别风险揭示书》，揭示参与

8、股权转让存在的风险，请您认真阅读并签署。一、重要提示1、天津股权交易所制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在很大差别。在参与挂牌公司股权转让之前，请您务必认真阅读《天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易规则》等市场制