合格境外机构投资者额度管理操作指引

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1、合格境外机构投资者额度管理操作指引一、关于投资额度对QFII投资额度实行相对统一管理，放宽产品之间额度调剂。QFII额度分为开放式基金额度、其他产品或资金额度。QFII机构可根据业务需要，向外汇局提出上述两类额度的申请。开放式基金额度可在多只开放式基金产品之间共享。开放式基金额度与其他产品或资金额度相互调剂的，QFII机构应通过托管行向国家外汇管理局（以下简称外汇局）提交《QFII投资额度调剂备案表》（见附1），经外汇局确认同意后可调剂使用额度。二、关于投资本金汇入QFII机构需延期汇入投资本金的，应在本金

2、汇入期满前10个工作日，通过托管行向外汇局提交《QFII延期汇入投资本金备案表》（见附2），经外汇局确认同意后可延期一次、最长6个月。三、关于本金汇出QFII其他产品或资金需汇出本金的，应通过托管行向外汇局提交《QFII其他产品或资金本金汇出备案表》（见附3），经外汇局确认同意后，由托管行审核办理汇出。四、完善登记9托管行应及时向外汇局报送《QFII产品信息登记备案表》（见附4）。外汇局将根据QFII产品备案信息，在资本项目信息系统为QFII机构办理产品信息（含变更）登记。五、其他事项已取得投资额度的QFI

3、I机构，应在本指引发布后1个月内，对已取得的投资额度进行梳理，按照开放式基金额度、其他产品或资金额度进行分类，填写《QFII已获批额度分类备案表》（附相关额度批复等证明性文件）（见附5），通过托管人向外汇局备案。外汇局将统一下发文件，明确QFII机构已有投资额度分类情况。本操作指引自下发之日起执行。执行中若出现问题，请及时与国家外汇局资本项目管理司联系。联系电话：（010）68402258/684023669附1QFII投资额度调剂备案表备案日期：年月日单位：亿美元QFII名称中文第一联外汇局留存Engli

4、sh托管人联系人联系方式累计获批额度开放式基金额度其他产品或资金额度额度调剂需求（开放式基金额度向其他产品或资金额度调剂及金额，或反之）额度调剂原因（包括拟调出产品额度的使用率、投资情况，拟调入产品额度的投资计划等，可附页）本机构承诺本备案表内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照外汇管理相关规定办理额度调剂及使用，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。QFII机构（签章）：年月日经审核，同意该机构从（开放式基金/其他产品或资金）额度中调剂出亿美元至（开放式基金/其他产品或资金）。额度调剂后，

5、该机构QFII总额度不变。司领导签发：经办人：审核人：9附1QFII投资额度调剂备案表备案日期：年月日单位：亿美元QFII名称中文第二联退QFII机构English托管人联系人联系方式累计获批额度开放式基金额度其他产品或资金额度额度调剂需求（开放式基金额度向其他产品或资金额度调剂及金额，或反之）额度调剂原因（包括拟调出产品额度的使用率、投资情况，拟调入产品额度的投资计划等，可附页）本机构承诺本备案表内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照外汇管理相关规定办理额度调剂及使用，接受国家外汇管理部门的

6、监督、管理和检查。QFII机构（签章）：年月日经审核，同意你机构从（开放式基金/其他产品或资金）额度中调剂出亿美元至（开放式基金/其他产品或资金）。额度调剂后，你机构QFII总额度不变。国家外汇管理局资本项目管理司年月日9附2QFII延期汇入投资本金备案表备案日期：年月日单位：亿美元QFII名称中文第一联外汇局留存English托管人联系人联系方式累计获批额度总额度使用率申请延期情况延期额度获批时间及金额延期汇入时间及金额延期原因（可附页）：本机构承诺本备案表内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格

7、按照外汇管理相关规定办理投资本金汇入，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。QFII机构（签章）：年月日经审核，同意该机构年月日获批的亿美元投资额度，其投资本金汇入期延长至年月日。司领导签发：经办人：审核人：9附2QFII延期汇入投资本金备案表备案日期：年月日单位：亿美元QFII名称中文第二联退QFII机构English托管人联系人联系方式累计获批额度总额度使用率申请延期情况延期额度获批时间及金额延期汇入时间及金额延期原因（可附页）：本机构承诺本备案表内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照外

8、汇管理相关规定办理投资本金汇入，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。QFII机构（签章）：年月日经审核，同意你机构年月日获批的亿元人民币投资额度，其投资本金汇入期延长至年月日。国家外汇管理局资本项目管理司年月日9附3QFII其他产品或资金汇出本金备案表备案日期：年月日单位：亿美元QFII名称中文第一联外汇局留存English托管人联系人联系方式累计获批额度开放式基金额度截至上年底境内总资产其他产品或资金额度其