合格境外机构投资者在深圳证券交易所备案指引

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1、合格境外机构投资者在深圳证券交易所的备案指引一、合格境外机构投资者开立证券账户前应履行的备案程序：1、委托托管人通过我所网站（网址：http://www.sse.org.cn/sse/qfii/wsbb/）申报相关信息，并将以下资料报我所基金债券部备案：（1）载明QFII名称、法定代表人、注册资本的证明文件；（2）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；（3）国家外汇局颁发的外汇登记证复印件；（4）与托管人签订的托管协议复印件（加盖公章）；（5）托管人营业执照复印件（加盖公章）；（6）证监会、人民银行和国家外汇局关于核准托管人资格

2、批复的复印件（加盖公章）；（7）托管人出具的授权委托书；（8）经办人有效身份证明文件复印件；（9）与具有本所会员资格的境内证券公司签订的协议书复印件（加盖公章）；（10）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；（11）拟通过境内证券公司交易的席位号；（12）QFII备案申请表（附件1）；（13）QFII备案记录表（附件2）。82、上述资料及网上申报信息审核合格后，我所向托管人出具QFII备案受理函。8二、合格境外机构投资者办理证券账户注册资料变更前的备案程序：合格境外机构发生交易事项的变更时，应当委托托管人通过我所网站（网址：htt

3、p://www.sse.org.cn/sse/qfii/wsbb/）申报变更信息，并将相关资料报本所基金债券部备案。托管人收到我所变更确认函后，到中国证券登记结算公司深圳分公司办理账户注册资料变更。1、变更托管人需提交以下材料：（1）与新托管人签订的托管协议复印件（加盖公章）；（2）托管人营业执照复印件（加盖公章）；（3）证监会、人民银行和国家外汇局关于核准托管人资格批复的复印件（加盖公章）；（4）原托管人出具的解除托管关系的《确认函》；（5）新托管人出具的授权委托书；（6）经办人有效身份证明文件复印件；（7）QFII备案记录表（附

4、件2）。2、变更代理进行境内证券交易活动的证券公司；（1）与新的境内证券公司签订的协议书复印件（加盖公章）；（2）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；（3）拟通过境内证券公司交易的席位号；（4）托管人授权委托书；（5）经办人有效身份证明文件复印件；（6）QFII备案记录表（附件2）。3、变更代理进行境内证券交易活动的证券公司的交易席位；8（1）与境内证券公司签订的协议书复印件（加盖公章）；（2）拟变更的新交易席位号；（3）托管人出具的授权委托书；（4）经办人有效身份证明文件复印件；（5）QFII备案记录表（附件2）。三、合格境外

5、机构投资者出现下列情形之一时，应委托其托管人在该事实发生之日起五个工作日内通过我所网站（网址：http://www.sse.org.cn/sse/qfii/wsbb/）申报相关信息，并将书面QFII备案记录表及相关资料报本所基金债券部备案：（1）重新申领证券投资业务许可证；（2）变更投资额度；（3）变更机构名称或法定代表人；（4）增加或减少注册资本；（5）涉及诉讼或在境外受到重大处罚；（6）证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检；（7）因违反《暂行办法》受到中国证监会、中国人民银行或国家外汇局处罚；（8）本所认定的其他情形。四、联

6、系方式：8联系人：王辉0755-82083333-3475桂瑛0755-82083333-3471通信地址：深圳市深南东路5045号深交所基金债券部邮编：518010传真：0755-820838728附件1：合资格境外机构投资者在深圳证券交易所备案申请表ModelFileFormofQFIIstoSZSEGENERALINFORMATION合格境外机构投资者基本信息申请人全称（中文）：___________________________________________________FullNameofApplicant(英文)：

7、_____________________________________________________________________________________________________证监会颁发的证券投资业务许可证号：RegistrationNo.ofPermitforEngaginginSecuritiesInvestmentBusinessIssuedbyCSRC:国家外汇局颁发的外汇登记证号：RegistrationNo.ofCertificateofForeignExchangeIssuedbySAFE:托

8、管人全称（中文）：FullNameofCustodian(英文)：委托证券公司全称(中文)：FullNameoftheEntrustedSecuritiesCompany(英文):营业执照号码：BusinessLicenseNo.注册