合格投资人(机构)申报材料

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1、天津股权交易所合格投资人（机构投资人）申报材料指引1.机构投资人股权账户开户申请表（附件1）2.营业执照副本或法人登记证书原件及复印件（加盖红色公章），并注明“此复印件与原件一致”3.组织机构代码证复印件(加盖红色公章)，并注明“此复印件与原件一致”4．合伙企业需要提供合伙协议复印件（加盖红色公章）5.法定代表人身份证原件，正面及背面的复印件（加盖红色公章）6．法定代表人证明书（加盖红色公章）（附件2）7.投资知识和风险识别能力测试表（附件3）8.签署已经阅读投资风险揭示书（附件4）9.法定代表人签署的承诺书（附件5）10．法定代表人签署的授权委托书（加盖红色公章）（附件6）

2、11.投资偏好调查表（附件7）12．被授权人的身份证原件及正反面复印件13.带公章,需在三方存管协议上盖公章7附件1：天津股权交易所机构投资人股权账户开户申请表申请人填写机构名称注册地址联系地址邮政编码法定代表人姓名法定代表人身份证号法定代表人联系电话法定代表人电子邮箱有效证明文件类别□工商营业执照□社团法人注册登记证书□机关法人成立批文□事业法人成立批文□境外有效商业登记证明文件　□其他证书有效证明文件编号组织机构代码法定代表人授权委托人姓名身份证号法定代表人授权委托人联系电话电子邮箱郑重声明本人已经了解并愿意遵守天津股权交易所相关规则，认真阅读了《股权账户卡开户说明书》和

3、风险揭示书并接受说明书条款、理解所揭示的风险，承诺以上填写的内容真实准确。公章：法定代表人或法定代表人授权委托人签章：年月日代理机构填写股权账户号：开户代理机构盖章：经办人：日期：说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。7附件2：法定代表人证明书___________（身份证号______________________）系我公司法定代表人,未作变更，特此证明。公章：日期：7附件3：投资知识和风险识别能力测试表1、贵公司认为高新技术企业是以什么来认定的？A、企业自主研发和创新能力B、企业所属行业性质2、我国对证券发行实行什么制度？A、核准制B、审批制3、战略性新兴产业

4、包括：A、高端装备制造B、文化产业4、贵公司认为私募股权基金是通过私募形式向什么企业进行权益性投资？A、上市企业B、非上市企业5、贵公司的投资目的是什么？A、获得买卖差价（资本利得）B、看好企业长期发展潜力6、关联交易指的是：A、上下游企业间交易B、股东与企业间交易7、贵公司从事证券投资业务有多长时间？A、1-3年B、3年以上8、假设贵公司最初投入的资金为1000万元，3年后，您希望得到哪种投资结果？A、最差1050万元，最好1180万元B、最差880万元，最好1380万元9、如果进入交易市场后，贵公司发现没有与预期投资相适合的挂牌企业，贵公司会采取怎样措施？A、马上退出交易

5、市场B、留在市场内等待合适的机会10、贵公司是否进行过有关股权交易业务的成本与收益分析？A、是B、否法定代表人签章：公章：年月日7附件4：投资风险揭示书尊敬的投资者：　　为了使您更好地了解天津股权交易所（以下简称“天交所”）非上市股份有限公司股权挂牌交易的投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）和《天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则》（以下简称《规则》）等有关规定，天交所特为您提供此份投资风险揭示书，请认真阅读。　一、重要提示　　1、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易

6、规则与上海、深圳证券交易所的业务规则、以及股份报价转让业务规则存在很大差别，在参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务之前，请您务必认真阅读《管理办法》和《规则》等有关文件。　　2、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密切关注相关制度规则调整并加以遵守。　　3、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务中的挂牌公司并非经国务院证券监督管理机构核准公开发行股票的公司，而是经保荐机构保荐、专家委员会审核、天交所复核、监管机构备案后，在交易市场进行股权挂牌交易的非上市非公众股份有限公司。　　4、挂牌公司股权价格可能因多种原因发生

7、巨大波动，您应充分关注投资风险。天交所仅为您提供非上市股份有限公司股权挂牌交易服务并监督其信息披露，对于投资收益不做任何承诺，同时对投资损失不承担任何责任。　　二、风险揭示参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务的投资者要关注以下风险：　1、宏观经济风险：由于我国及周边国家、地区宏观经济环境和周边市场的变化引起证券市场的波动容易使投资者的投资行为产生羊群效应，使股权价格处于剧烈波动状况中，从而使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。2、政策风险：有关天交所的法律、法规及相关政策发生变化，可能引起