《金融法通论教学课件》第六章习题

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1、第六章证券法复习思考题一、填空题1.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得的有价证券，包括和两类。2.公募证券是指发行人通过向公开发行的证券。3.根据证券权利产生转移的阶段不同，可以将证券市场分为和—两个部分。4•证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券的承销方式。5.上市公司收购主要有：、及其他合法方式收购上市公司。二、单项选择题1.股份公司股票的设立发行中，发起人认购的股份不得低于公司股份总额的（）A.20%B.25%C.30%D.35%2.有限责任公司发行公司债券，其净资产不得低于人民币（）元。

2、A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿3.股份公司股票上市要求的公司股本总额不得低于人民币（）元。A.3000万B.4000万C.5000万D.6000万4.上市公司收购屮，持股比例每变化（），须进行相应的报告。A.3%B.4%C.5%D.8%5.作为证券公司设立人，其净资产不得少于人民币（）元A.5000万B.1亿C.2亿D.3亿三、多项选择题1.下列关于证券发行，说法正确的有（）A.平价发行是按照证券券面记载金额发行证券B.直接发行是指证券发行人不借助证券承销机构，直接向投资人发行证券C.公开发行是指发行人经依法核

3、准，向不特的社会公众公开发行证券D.新股发行是指为设立股份公司而进行的股票发行2.某上市公司出现下列情况，哪些可导致其股票暂停上市交易（）A.公司股本总额为人民币2500万B.公司公开发行股份占公司股份总额的25%C.公司最近两年连续亏损D.公司存在违法行为3.下列哪些人员属于《证券法》上所指的“内幕人员”（）A.张某，上市公司总经理B.王某，持有某上市公司股份比例为10%C.李某，在某上市公司的母公司中任监事D.赵某，在某上市公司的发行保荐公司中任董事4.下列属于《证券法》上所指的“内幕信息”的有（）A.公司股权结构的重大变化B

4、.公司债务担保的重大变更C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的25%D.上市公司收购的有关方案5.下列哪些符合要约收购的期限（）A.25日B.35BC.55日D.65四、不定项选择题1.下列不属于我国《证券法》调整的的证券的有（）A.股票B.债券C.汇票D.基金券1.关于我国证券交易所，下列说法正确的有（）A.证券交易所实行公司制B.证券交易所是证监会下属企业C.证券交易所的决策机关是其董事会D.证券交易所总经理由证监会任免2.甲上市公司拟收购乙上市公司，下列表述正确的是（）A.收购期限届满，乙公司股权分布不符

5、合上市条件的，该公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易B.收购期限届满，乙公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式C.甲公司持有的乙公司的股票，在收购行为完成后的1年内不得转让D.收购行为完成后，甲公司应当在30日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告3.保荐人是负责发行人的上市推荐和辅导，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的证券公司。下列关于保荐人表述正确的是（）A.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法釆取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担

6、任保荐人B.公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，也应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作D.保荐人可以分为发行保荐人和上市保荐人4.关于证券公司注册资本，下列说法正确的有（）A.经营证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元B.经营证券证券保荐业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元C.经营证券资产管理业务的；其注册资本最低限额为人民币1亿元D.同时经营证券承销与证券自营业务的，其注册资本最低限额为

7、人民币2亿元五、名词解释1.资本证券2.广义证券法3.新股发行4•证券包销5.资产证券化六、判断正误1.证券的发行交易活动必须实行公平、公开、公正的原则。（）2.在我国，证券业和银行业、保险业可以混业经营。（）3•公司的经营方针和经营范围的显著变化不属于证券法所说的“重大事件”。（）4•证券法上的证券主要指有价证券中的货币证券。（）5.在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动屮的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。（）七、简答题1.简答证券法上的“三公”原则2.简答新股发行的条件3.简答股票暂

8、停上市交易的法定情形4.简答操纵证券市场行为的含义及其主要表现形式5.简答要约收购的含义及其条件八、论述题1.试述证券法的基本原则2•试述证券交易违法行为及其法律责任九、案例分析题某股份有限公司（下称公司）于2006年6月在上海证券交易所上市。20