《金融法通论教学课件》第七章习题

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1、第七章证券投资基金法复习思考题一、填空题1.封闭式基金，是指经核准的基金份额总额在内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人的基金。2.证券投资基金法律关系主体包含、和o3.基金的募集是指通过发售的方式汇集设立基金所需基金财产的过程。4.开放日是指基金管理人办理基金份额、业务的日期。5.债券型基金是指以上的基金资产投资于债券的基金。二、单项选择题1.目両，我国的证券投资基金主要是（）oA公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金2.我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为（）。A基金发起人B.基金持有人C.基金管

2、理人D.基金托管人3•依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金门批准Z口起应在多长期限内完成募集（）。A3个月B.6个月C.9个月D.12个月4.投资基金起源于以下哪一国家（）A美国B.德国C.荷兰D.英国5.股票型基金要求基金财产投资于股票的比例为（）A50%B.60%C.70%D.80%三、多项选择题1•证券投资基金的主要特征包描（）oA集合投资B.专业管理C.组合投资、分散风险D.利益共享、风险共担2.下列关于公募基金的说法，那些是正确的（）。A募集对象不固定B.涉及众多投资人C.监管机构实行严格的审批或核准制D.监管机构一般实行备案制3.根据基金投资范围不同，

3、基金可分为（）。A股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.混合基金4.封闭式基金的发行按发行对彖和发行范围来划分，可分为（）oA网上发行B.网下发行C.公募发行D.私募发行5.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请（）。A不可抗力B.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.发生巨额赎回D.其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。四、不定项选择题1.下列关于契约型证券投资基金性质的说法屮，正确的冇（）。A证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B.证券投资基金属于信托契约，

4、基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。C证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入2.在我国，基金管理人和托管人之间的关系有（）。A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C.平行受托关系,即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人1.我国基金管理公司可以采取的组织

5、形式冇（）。A个人独资企业B.有限合伙企业B.有限责任公司D.股份有限公司2.证券投资基金法律关系的客体有（）A基金财产B.股票C.债券D.行为3.下列不得担任基金管理人的从业人员的冇（）A张某，曾因渎职罪判处刑罚B.王某，曾担任某公司董事，任期期间该公司因违法营业执照被吊销C李某，曾为执业律师，但因连年不缴纳注册费，被取消了执业资格C.赵某，负债300万，个人财产无力偿还。五、名词解释1・证券投资基金2.契约型基金3.私募基金4.基金托管人5.基金份额的赎回六、判断正误1.在我国，证券投资基金的募集采用注册制。2.我国《证券投资基金法》仅适用于公墓基金。3•广义上讲，证券投资

6、基金法律关系的主休包扌4基金份额持有人、基金管理人、基金托管人、证券投资基金监管者。4.经基金份额持有人同意，基金托管人与基金管理人可以为一人。5.基金管理公司的公司债务，口J短期使用基金财产予以偿还，后应当及时补足基金财产。七、简答题1.简答证券投资基金的法律特征2.简答证券投资基金法的调整对象3•简答基金管理公司设立的条件4.简答基金募集失败的法律后果5.简答基金募集成功的条件八、论述题1•试论述基金管理人的义务2.如何理解基金财产的独立性九、案例分析题2009年1月4日，王某在某W银行办理代理天富基金中购业务，该行营业员张某按相关操作规程为其办理了基金屮购手续，并将“代理

7、基金屮/认购屮请表”的第二联交于李某。因银行临和微机的吋间设置有误，申请表“受理时间”栏打印内容为“2009年1月4日”（1月4日为星期日，非基金交易日，无法申购基金）。同年1刀9日，李某发现其中购未能成功。王某以“受理时间”有误,致使其基金未申购成功，遂诉至人民法院，要求W银行赔偿相关损失若干。请分析：1・王某和W银行的法律关系2.王某和银行职员张某的法律关系3.王某和天富基金管理公司的法律关系。