《金融法通论教学课件》第十章习题

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1、第十章期货法复习思考题一、填空题1.金融衍生产品主要包括远期、期货、、四种基本金融衍牛产品和由它们通过变化和组合再衍牛出来的一些变形体。2.根据金融衍生产品的交易特点，以将金融衍生产品划分为：；金融期货；金融期权和金融互换等。3.期货交易的主体就是和期货经纪公司。4.期货交易方式源于拍卖方式，其0的是使期货价值通过的、竞争方式予以反映，以使期货价格公平合理。5.期货结算的方式有三种：对冲平仓、和现金结算。二、单项选择题1.中国期货业协会成立于（）,是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律组织，为非营利性的社会团体法人。A.1999年11月29日B.2000年12月29日

2、C.2001年10月29日D.2002年10月29日2.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金，风险准备金必须单独核算，专户存储。A.15%B.25%C.20%D.30%3.1972年5月160,现代意义上第一个金融衍生产品诞生，即由（）推出的包括英镑、加拿大元、徳国马克、法国法郎、FI元和瑞士法郎在内的外汇期货合约。A.英国伦敦商品交易所B.法国巴黎商品交易所C.美国芝加哥商品交易所D.德国法兰克福商品交易所1.依照我国相关法律规定，设立期货公司的法定最低注册资本限额为人民币（）A.2000万元B.3000万元C.4000万元D.5000万元2.下列属于金融衍生产

3、品的是（）A.股票B.债券C.汇率D.股指合约三、多项选择题1.与传统的金融工具相比，金融衍生产品具有如下特征：（）A.契约性B.诺成性和双务性C.合同交易对象的虚拟性D.合同交易目的的多重性2.期货交易具有以下法律特征（）A.期货交易的地点具有固定性B.期货交易方式特殊C.期货买卖关系是在两个期货公司之间发生的，其间的买卖关系不对委托人（期货投资者）产生直接的效力I）•期货交易不同于现货交易，在交易过程中不存在明示的承诺行为3.目前我国期货交易所有（）A•上海期货交易所B.广州商品交易所C.大连商品交易所D.中国金融期货交易所1.期货交易所对会员的管理中，下列人员不准入会成为会员

4、（）A.财务情况不可靠、有可能在交易中经不起打击破产而累及其他会员者B.在过去的商业活动中曾有欺骗客户或者营私舞弊劣迹者C.申请人在市场上具有一定的地位，交易量较多者D.对期货交易专业知识知之不多，且没有实际交易经验和技能者2.根据《期货交易管理条例》相关规定，期货业协会履行下列职责（）A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求。

5、四、不定项选择题1.金融衍生产品具有以下功能（）A.规避风险功能B.价格发现和传递功能C.盈利功能D.转化功能2.根据我国现行法律法规，期货公司享有的权利包括（）A.佣金请求权B.费用赔偿请求权C•佣金或费用冲抵权A.强制平仓权3.《期货交易管理条例》还规定了禁止进行期货交易的单位和个人，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易（）A.国家机关和事业单位A.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员B.未能提供开户证明材料的单位和个人C.国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。1.金融衍生产

6、品的特点有（）A.风险大B.爆发突然C.风险分散D.影响单一2.下列不属于我国期货交易市场主体的有（A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.期货监管机构五、名词解释1.金融衍生产品2.期货3.期货交易所4.保证金制度5.持仓限额六、判断正误1.由于现代期货交易所均实行会员制，只有具备会员资格的人才能直接进场交易，而一般的投资者很难具备会员资格，他们只能通过期货经纪公司间接地从事期货交易。（）2.根据各国期货法规定，期货交易一般在期货交易所以公开竞价的方式进行,也可以场外交易。（）3.期货买卖关系是在两个期货公司之间发生的,其间的买卖关系不对委托人（期货投资者）产生直接的效力。（

7、）4.1990年10月12H,广州粮食批发市场正式开业，并成交作为中国第一笔期货交易的1000吨未收获小麦的远期合约，标志着新屮国期货市场的正式产生。（）5.1992年6月1日，西安外汇调剂中心率先推出外汇期货交易，成为我国第一家金融期货市场。（）七、简答题1.简述我国申请设立期货公司的条件2.简述我国期货公司须经国务院期货监督管理机构批准办理的事项3.简述我国期货公司业务许可制度4.简答金融衍生产品的特征5.简答期货交易的法律特征八、论述题1.论述期货交易保证金制度