《金融法通论教学课件》第十章参考答案

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1、第十章期货法参考答案一、填空题1.期权、互换2.金融远期3.期货投资者4.公开、公平5.实物交割二、单项选择题1.B2.C3.C4.B5.D三、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ACD4.ABD5.ABCD四、不定项选择题1.ABCD2.ACD3.ABCD4.AB5・CD五、名词解释1.金融衍生产品也称金融衍生工具、金融衍生商品、衍生证券、金融派生产品等，所谓“衍生”、“派生”是相对于货币、股票、债券以及实物商品等原生金融产品而言。2.所谓“期货”，是一种可以转让的标准化的远期合约。在这种合约下，交易双方经协商在未来特定吋间接

2、受或交付某种事先约定好价格的商品，所有的期货合约必须在特定的商品交易项目内，按照其规定的条件进行交易。3.期货交易所是为期货交易捉供场所、设施和英他相关服务的非营利性法人。作为进行期货买卖的场所，期货市场运营的核心，期货交易所依靠其管理严密、组织健全、设备完善、交易效率高等优势，为期货交易提供组织机构和实物设备，搜集和发布市场信息，创造完全竞争的市场环境，使期货交易能够公平、公开地进行。1.保证金制度是指按期货交易所规定，期货交易者在进行期货交易时必须存入一定数额的履约保证金，用來作为确保买卖双方履约的一种财力担保。2.持仓限额是

3、指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。持仓限额制度是指期货交易所为防范操纵市场价格的行为，防止期货市场风险过度集屮丁少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。六、判断正误1.对2.错3.对4.错5.错七、简答题1.根拯《期货交易管理条例》相关规定，中请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具冇持续盈利能力，信誉良好，最近3年

4、无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。2.根据《期货交易管理条例》相关规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更公司形式；变更业务范围；变更注册资木；变更5%以上的股权；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。3.根据《期货交易管理条例》相关规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经

5、营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。同时，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。4.(1)契约性。(2)诺成性和双务性。(3)合同交易对象的虚拟性。(4)合同交易目的的多重性。(5)融资和信用性。5.(1)期货交易的主体具有法定性。(2)期货交易的标的具有特殊性。(3)期货交易的地点具有固定性。(4)期货交易方式特殊。(5)期货买卖关系是在两个期货公司Z间发生的，

6、其间的买卖关系不对委托人（期货投资者）产生直接的效力。（6）期货交易不同于现货交易，在交易过程中不存在明示的承诺行为。期货交易述有一个特点，就是其主要口的不在于实物或金融证券的交割，而在于转移价格风险或赚取风险利润，这也是金融衍牛产品的特点。八、论述题1.保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。保证金制度是指按期货交易所规定，期货交易者在进行期货交易时必须存入一定数额的履约保证金，用来作为确保买卖双方履约的一种财力担保。保证金制度为期货交易提供了“以小搏大”的杠杆交易平台，它本身也对控制风险有重要作用。根

7、据《期货交易管理条例》相关规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款；国务院期货监督管理机构规定的其他情形。同时还规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；

8、保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自冇资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户