《金融法通论教学课件》第六章参考答案

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1、第六章证券法参考答案一、填空题1.货币请求权、银行证券、商业证券2.中介机构（证券公司）、不特定的社会公众投资者3.发行市场、交易市场4.全部退还给发行人5.要约收购、协议收购二、单项选择题1.D2.C3.A4.C5・C三、多项选择题1.ABC2.AC3.ABCD4.ABD5.BC四、不定项选择题1.C2.D3.ABC4.ABCD5.AC五、名词解释1.资木证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产牛的证券。持有人对发行人有一定的收入请求权，包括股票、债券及其衍生产品，如基金证券、可转换证券等。2.广义的证券法是指调整证券发行关系、证券交易关系以及证券监管关系的

2、法律规范的总称，除证券法律外，包括有关证券行政法规规章，地方性证券法规以及证券交易所与证券同业公会制定的自律性规范等。3.新股发行是指股份公司设立后发行股票的行为，旨在增加公司股本总额或者改变股份公司的股本结构。4.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。5.资产证券化是指银行等金融机构将其缺乏流动性，但具有可预见的、稳定的现金流量的信贷资产，通过重组形成风险和收益相分离的某种资产安排，并将其转换为证券形式在资本市场上出售流通，实现融资。六、判断正误1•对2•错3•错4•错5.对七、简答题1.(1)公开原

3、则要求实现证券市场信息公开，要求所公开的企业财务、经营状况必须真实，不得有任何虚假记载；公开的信息应当完整，即申请书、招股说明书等各类报告书的内容必须依照法律、法规的要求逐项填写，不得故意隐瞒或遗漏；同时，信息公开应当及时，即应在法律法规规定的期限内向社会公布，不得故意拖延。(2)公平原则是指证券发行、证券易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，其各项合法权益能够得到公平的保护。对发行人而言，就是要有公平的筹资机会；对证券经营机构而言，就是要有公平的交易权利和责任；对证券投资人而言，就是要获得公平的交易机会。(3)公正原则是指证券监督管理机构要在公开、公平的基础上，对一

4、切被监管对象给以公正待遇，应当根据法律授予的权限公正履行监管职责。2.(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。此外，应当注意的是：如果上市公司非公开发行新股，则应当符合经国务院批准的中国证监会规定的条件，并报中国证监会核准。3.(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损；(5)证券交易所上

5、市规则规定的其他情形。4.操纵证券市场是指行为人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，控制证券交易价格的行为。重要包括：(1)单独或者通过合谋，集屮资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的吋间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。1.要约收购是收购人通过证券交易所的竞价交易，收购众多的非特定股票持有人的股份达到法定比例时，依法向该上市公司所有股东

6、发出收购要约，进行收购的行为。收购要约的条件：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。八、论述题答案要点：1•证券法的基本原则主要有：(1)当事人法律地位平等原则。(2)公开、公平、公正原则。(3)分业经营原则。(4)合法原则。(5)国家统一监管与白律性管理相结合原则。(6)依法审计监督原则。1.证券交易违法行为主要有：内幕交易、操纵市场及证券欺诈行为。第一,内幕

7、交易，又称知情证券交易，是指内幕人员利用内幕信息从事证券交易的行为。认定内幕交易，应当从内幕人员、内幕信息以及内幕交易方式三个角度进行分析。内幕人员是指能够利用其职务或身份Z便，获取公司内幕情报的人员。内幕信息,是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。内幕交易的具体方式包括：(1)在内幕信息公开前，买卖该公司的证券；(2)泄露该信息；(3)建议他人买卖该证券。第二，操纵证券市场是指行为人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，控制证券交易价格的行为。包括：(1)