2015年浙江省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制考试题

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1、2015年浙江省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金2、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则3、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险4、商品证券是具体包括__。A．提货单

2、B．购物券C．仓库栈单D．运货单5、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销B：代销C：承销D：包销6、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A．3 B．6 C．9 D．127、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机

3、构8、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会9、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则10、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议

4、及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例11、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率12、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司13、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基

5、金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.09B．1.12C．1.15D．1.2514、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币15、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的16、下列经济

6、周期与股价变动的关系，正确的是__。A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升17、证券市场的形成主要得益于__。A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持18、基金投资者是__。A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人19、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构20、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者_

7、_年以上证券、金融业务的工作经历。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；521、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系23、开放式基金自基金份额发售之日起______个月

8、内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__A．3；2B．